A.在風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下,為達(dá)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),適當(dāng)?shù)膬?nèi)控制度可以從寬執(zhí)行
B.對(duì)所從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.識(shí)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效
D.制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制
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A.期貨公司向客戶(hù)收取的保證金不得低于交易所標(biāo)準(zhǔn)
B.客戶(hù)的保證金屬于客戶(hù)所有
C.保證金除規(guī)定用途外,嚴(yán)禁挪作他用
D.不可以使用客戶(hù)保證金支付手續(xù)費(fèi)和稅款
A.賣(mài)出套期保值
B.買(mǎi)入套期保值
C.蝶式套期保值
D.交叉套期保值
A.基差是某一特定地點(diǎn)某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與相同商品或資產(chǎn)的某一特定期貨合約價(jià)格間的價(jià)差。用公式可表示為:基差=現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格。
B.通常情況下,期貨價(jià)格低于現(xiàn)貨價(jià)格,基差應(yīng)該為正值?;钚∮?的市場(chǎng)稱(chēng)為正向市場(chǎng),基差大于0的市場(chǎng)稱(chēng)為反向市場(chǎng)。
C.基差代數(shù)值變大,稱(chēng)為“走強(qiáng)”(Stronger)。基差走強(qiáng)常見(jiàn)的情形有:現(xiàn)貨價(jià)格漲幅超過(guò)期貨價(jià)格漲幅,以及現(xiàn)貨價(jià)格跌幅小于期貨價(jià)格跌幅。這意味著,相對(duì)于期貨價(jià)格表現(xiàn)而言,現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)相對(duì)較強(qiáng)。
D.基差代數(shù)值變小,稱(chēng)為“走弱”(Weaker)?;钭呷醭R?jiàn)的情形有:現(xiàn)貨價(jià)格漲幅小于期貨價(jià)格漲幅,以及現(xiàn)貨價(jià)格跌幅超過(guò)期貨價(jià)格跌幅。這意味著,相對(duì)于期貨價(jià)格表現(xiàn)而言,現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)相對(duì)較弱
A.互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶(hù)對(duì)象僅限于自然人和金融機(jī)構(gòu)
B.期貨公司應(yīng)健全互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶(hù)管理制度、技術(shù)方案、操作風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系,確保符合期貨市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)管理、投資者適當(dāng)性管理等有關(guān)規(guī)定
C.期貨公司通過(guò)監(jiān)管部門(mén)指定的期貨互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶(hù)云平臺(tái)為客戶(hù)辦理互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶(hù)
D.期貨公司采用數(shù)字證書(shū)認(rèn)證方式為客戶(hù)辦理互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶(hù),簽發(fā)的數(shù)字證書(shū)應(yīng)當(dāng)使用經(jīng)國(guó)務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的數(shù)字證書(shū),并確保數(shù)字證書(shū)記載的個(gè)人信息與賬戶(hù)有關(guān)個(gè)人信息保持一致
A.交易單位、報(bào)價(jià)單位
B.最小變動(dòng)價(jià)位
C.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制
D.合約交割月份及價(jià)格
最新試題
()使得產(chǎn)品的固定收入部分明顯高于市場(chǎng)同期和同信用級(jí)別固定收益證券的利息收入。
期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品的條款以及保險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理需求,開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)相應(yīng)的場(chǎng)外期權(quán)合約,場(chǎng)外期權(quán)合約的設(shè)計(jì)要素包括()。
變凸后收益率曲線的凸度會(huì)變大,如果用利率的相對(duì)變化來(lái)衡量,意味著中間期限的利率向上移動(dòng),而長(zhǎng)短期限的利率向下移動(dòng)。()
()不是"保險(xiǎn)+期貨"運(yùn)作中主要涉及的主體。
在自動(dòng)贖回結(jié)構(gòu)中,典型的自動(dòng)贖回條件是當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)在既定日期的價(jià)格上漲達(dá)到或者超過(guò)初始價(jià)格的100%或者()。
大宗商品金融衍生品的交易通常實(shí)行保證金制度,通過(guò)持有大宗商品期貨或者其他衍生品,既可以鎖定采購(gòu)成本,也可以用少量資金建立既定規(guī)模的倉(cāng)位,節(jié)約持倉(cāng)期間的資金占用。()
關(guān)于收益增強(qiáng)結(jié)構(gòu),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
線性相關(guān)關(guān)系是最常見(jiàn)也是最簡(jiǎn)單的相關(guān)關(guān)系,通??梢酝ㄟ^(guò)()來(lái)衡量變量之間的線性相關(guān)程度。
金融類(lèi)遠(yuǎn)期協(xié)議成交比較活躍,以至于銀行間場(chǎng)外市場(chǎng)中逐漸形成了一些比較標(biāo)準(zhǔn)化的合約,并且有部分銀行對(duì)這些合約進(jìn)行連續(xù)報(bào)價(jià)。()
某個(gè)資產(chǎn)組合下一日的在險(xiǎn)價(jià)值(VaR)是200萬(wàn)元,假設(shè)資產(chǎn)組合的收益率分布服從正態(tài)分布,以此估計(jì)該資產(chǎn)組合每周的VaR(5個(gè)交易日)是()萬(wàn)元。