A.要求部門設(shè)置體現(xiàn)相互交叉的原則
B.建立嚴(yán)格的崗位分離制度
C.強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D.建立完善的崗位責(zé)任制度
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A.應(yīng)遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系
B.應(yīng)確保基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)在統(tǒng)一的控制措施下運(yùn)作
C.主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關(guān)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制可根據(jù)需要決定是否成立
D.應(yīng)考慮以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果
A.根據(jù)基金合同約定，基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)
B.基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金投資管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和審查
C.基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成
D.基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)過(guò)公告的任何事項(xiàng)進(jìn)行表決
A.證券投資風(fēng)險(xiǎn)和收益存在關(guān)聯(lián)，因此是可以預(yù)測(cè)的
B.可以協(xié)助投資人在投資時(shí)進(jìn)行有效甄別和判斷
C.證券投資受到主客觀因素影響，披露對(duì)基金證券投資業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)會(huì)誤導(dǎo)投資者
D.能夠預(yù)測(cè)業(yè)績(jī)的基金，其基金經(jīng)理和投資團(tuán)隊(duì)較其他基金經(jīng)理和投資團(tuán)隊(duì)更具專業(yè)能力
A.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)由基金銷售機(jī)構(gòu)獨(dú)立完成
B.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，過(guò)往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存
C.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果是基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)
D.基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法應(yīng)通過(guò)適當(dāng)途徑向基金投資人公開(kāi)
A.負(fù)責(zé)辦理轄區(qū)內(nèi)的私募基金管理人的重大變更備案
B.負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)異地公募基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管
C.負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管
D.負(fù)責(zé)監(jiān)管本轄區(qū)內(nèi)公募基金管理公司的內(nèi)部控制、基金信息披露工作
最新試題
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）
（）決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
某資產(chǎn)管理公司擬開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過(guò)與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書(shū)》的方式，間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過(guò)撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
（）不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。
2015年2月6日，張先生購(gòu)買了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開(kāi)放中購(gòu)贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書(shū)必備內(nèi)容的是（）。