A.沒有違規(guī)
B.泄露內(nèi)幕信息
C.不公平對(duì)待客戶
D.泄露商業(yè)秘密
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基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，以下屬于重大事件的是（）。
Ⅰ、基金份額持有人大會(huì)的召開
Ⅱ、基金凈值出現(xiàn)大幅下降
Ⅲ、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
Ⅳ、基金經(jīng)理變更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性、易解性和公平性原則
B.完整性、及時(shí)性、易得性、易解性和規(guī)范性原則
C.準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、易解性和公平性原則
D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性原則
基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，以下屬于禁止性情形的是（）。
Ⅰ.在銷售活動(dòng)中為他人或自己牟取不正當(dāng)利益
Ⅱ.默許他人以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
Ⅲ.拒絕利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
Ⅳ.與投資者以口頭形式約定利益分成
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查的方式包括（）。
Ⅰ.當(dāng)面調(diào)查
Ⅱ.信函調(diào)查
Ⅲ.網(wǎng)絡(luò)調(diào)查
Ⅳ.對(duì)已有的客戶信息進(jìn)行分析
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令
B.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易
C.基金經(jīng)理不得直接進(jìn)行交易，但可以直接向交易員下達(dá)投資指令
D.基金經(jīng)理可直接進(jìn)行交易
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng)，請(qǐng)問，甲的行為違反了如下（）的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整