A.中國政府發(fā)布的或者要求執(zhí)行的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單
B.聯(lián)合國安理會決議中所列的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單
C.中國人民銀行要求關(guān)注的涉嫌恐怖活動的組織及人員名單
D.中國保監(jiān)會要求關(guān)注的涉嫌恐怖活動的組織及人員名單

A.重新識別、調(diào)查客戶身份，包括客戶的職業(yè)、年齡、收入等信息
B.采取合理措施核實客戶實際控制人或交易實際受益人，了解法人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)
C.調(diào)查分析客戶交易背景、交易目的及其合理性，包括客戶經(jīng)營狀況和收入來源、關(guān)聯(lián)客戶基本信息和交易情況、開戶或交易動機(jī)等
D.整體分析與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系，對客戶全部開戶及交易情況進(jìn)行詳細(xì)審查，判斷客戶交易與客戶及其業(yè)務(wù)、風(fēng)險狀況、資金來源等是否相符
E.涉嫌利用他人賬戶實施犯罪活動的，與賬戶所有人核實交易情況

A.公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)對恐怖活動組織、恐怖活動人員名單、制裁的國家和地區(qū)名單和其他國家機(jī)關(guān)要求監(jiān)控的人員（如紅通名單）等黑名單進(jìn)行實時監(jiān)控
B.發(fā)現(xiàn)相關(guān)業(yè)務(wù)涉及黑名單人員，公司將直接拒絕為其辦理業(yè)務(wù)
C.公司反洗錢信息管理系統(tǒng)對恐怖活動組織、恐怖活動人員名單、制裁的國家和地區(qū)名單、司法調(diào)查人員名單、其他國家機(jī)關(guān)要求監(jiān)控的人員等黑名單進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)涉及上述黑名單人員的交易，將按照異常交易進(jìn)行監(jiān)測并報告
D.對于“恐怖活動組織及恐怖活動人員名單”“司法黑名單”發(fā)生變化的，公司將通過反洗錢管理信息系統(tǒng)對其進(jìn)行回溯性調(diào)查

A.公司向第三方機(jī)構(gòu)購買的黑名單信息
B.根據(jù)人民銀行、保監(jiān)會等監(jiān)管部門官方發(fā)布的恐怖活動組織、恐怖人員名單、制裁的國家和地區(qū)名單
C.部分司法調(diào)查人員名單以及外國政要等黑名單信息。
D.經(jīng)主流媒體披露涉嫌犯罪的人員

A.通過非面對面方式發(fā)生交易，交易行為存在異常。
B.此類交易流程上符合保全實務(wù)的規(guī)定，但具有潛在洗錢的可能性；
C.客戶辦理業(yè)務(wù)的目的或頻率存在異常；
D.客戶辦理的業(yè)務(wù)均為大額的業(yè)務(wù)。