下列有關(guān)基金宣傳推介資料,說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ.基金管理人的基金宣傳推介資料,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查,出具合規(guī)意見(jiàn)
書(shū)
Ⅱ.經(jīng)履行規(guī)定程序檢查并出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)的基金管理人的基金宣傳推介資料,自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)須報(bào)
基金管理人工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
Ⅲ.其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介資料,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查,出具合
規(guī)意見(jiàn)書(shū)
Ⅳ.經(jīng)履行規(guī)定程序檢查并出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)的其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介資料,自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個(gè)工作日
內(nèi)須報(bào)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括()。
Ⅰ.公司對(duì)現(xiàn)金的需要
Ⅱ.股東所處的地位
Ⅲ.法律方面的限制
Ⅳ.公司進(jìn)入資本 市場(chǎng)獲得資金的能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于我國(guó)商業(yè)銀行混合資本債券,說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.期限在15年以上,發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回
Ⅱ.是商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的
Ⅲ.清償順序列于次級(jí)債務(wù)之前
Ⅳ.清償順序列于一般債務(wù)之后
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失,保護(hù)公眾投資者合法權(quán)益,維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序,對(duì)于一些不法行為,法律法規(guī)
作出了禁止性規(guī)定,具體的情形包括()。
Ⅰ.禁止進(jìn)行虛假記載,誤導(dǎo)性描述或重大遺漏
Ⅱ.禁止登載任何自然人、法人或其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字
Ⅲ.禁止對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)
Ⅳ.禁止詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
關(guān)于利率期貨,下列描述正確的有()。
Ⅰ.利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具,主要是各類(lèi)固定收益金融工具
Ⅱ.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的
Ⅲ.利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所(CBOT)
Ⅳ.利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于股權(quán)類(lèi)期貨,下列說(shuō)法中正確的有()。
基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的絕對(duì)收益的計(jì)算指標(biāo)包括()。
下列關(guān)于開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的說(shuō)法,正確的有()Ⅰ.一般貨幣市場(chǎng)基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于0.1%的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)可以用于基金的持續(xù)銷(xiāo)售Ⅲ.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金托管人提供服務(wù)Ⅳ.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金份額持有人提供服務(wù)
中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)(GB/T23694-2013)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)定義的完整表述包括()
下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行影響因素的說(shuō)法,正確的有()Ⅰ.信息技術(shù)使信息披露更加及時(shí),增強(qiáng)了金融機(jī)構(gòu)的透明性,改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場(chǎng)參與者的心理和行為可以加劇金融風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.文化差異是影響金融市場(chǎng)運(yùn)行的體制因素的重要構(gòu)成之一Ⅳ.20世紀(jì)80年代以后,各國(guó)普遍實(shí)行了浮動(dòng)匯率制度
從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)建立()。
關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者投資基金所涉及的稅收,下列說(shuō)法正確的有()。
強(qiáng)制性的基金信息披露制度,其作用包括()Ⅰ.有利于培育和完善市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強(qiáng)市場(chǎng)參與各方對(duì)市場(chǎng)的理解和信心
根據(jù)交易所規(guī)定,股票折算率可以超過(guò)65%的有()。
多層次資本*市場(chǎng)的意義包括()。