A.基金代銷機(jī)構(gòu)在報(bào)送基金推介材料至當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局時(shí)，只需要提供書面報(bào)告
B.基金銷售機(jī)構(gòu)向監(jiān)管部門報(bào)送的宣傳材料內(nèi)容主要為基金宣傳推介的用途說明
C.基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員無需對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見
D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)備
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A.基金的代理銷售協(xié)議
B.基金公司的公開出版資料
C.基金的宣傳單
D.基金的海報(bào)
A.征得投資者的同意后推介基金
B.引導(dǎo)投資者到基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)開戶交易
C.提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)
D.根據(jù)機(jī)構(gòu)投資者的需求提供公募基金持倉明細(xì)月報(bào)
A.承諾投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)
B.根據(jù)私募基金的特點(diǎn)，向他人提供未公開的信息
C.委托他人以本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售的活動
D.明確所推介基金的過往表現(xiàn)并不預(yù)示其未來業(yè)績
A.基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，銷售機(jī)構(gòu)不得代扣或收取任何費(fèi)用
B.基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令
C.基金銷售人員可向投資人客觀陳述推介基金的歷史業(yè)績，但需表明歷史業(yè)績不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)
D.基金銷售人員需要依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買賣持有基金份額的信息
A.基金從業(yè)人員陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確
B.基金從業(yè)人員對基金產(chǎn)品宣傳材料，應(yīng)當(dāng)盡量摘錄基金合同和招募說明書的表述
C.基金從業(yè)人員不得向投資人作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
D.基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料
最新試題
下列債券屬于無保證債券的是（）。
A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實(shí)守信要求的是（）。
關(guān)于公開募集證券投資基金募集的相關(guān)要求，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起1個(gè)月內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。
關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會的組成，以下不合規(guī)的是（）。
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃，但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評后，甲購買了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的A股票基金；當(dāng)年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項(xiàng)義務(wù)？（）
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制Ⅲ.加強(qiáng)合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。
關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。