A.合規(guī)教育、完善制度、制度執(zhí)行
B.自查自糾、違規(guī)處理、報告移送
C.約談通報、配合查處
D.落實案防職責(zé)
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A.查防并舉、有案必查
B.違規(guī)必究
C.觸犯禁令必開除
D.涉嫌犯罪必移送
E.失責(zé)必問
A.吸毒
B.嫖娼
C.賭博
D.酒駕
E.賄賂
A.減少案件發(fā)生
B.減少案件導(dǎo)致的資金和資產(chǎn)損失
C.減少因案件導(dǎo)致的監(jiān)管處罰
D.減少案件導(dǎo)致的聲譽風(fēng)險損失
E.控制涉案人員不外逃
A.新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新系統(tǒng)上線后三個月內(nèi)發(fā)生的
B.未被發(fā)現(xiàn)之前主動報告的
C.對發(fā)現(xiàn)問題及時采取有效措施整改，減輕或化解風(fēng)險，減少損失的
D.新入職員工兩年以上、崗位調(diào)整員工一年以上的
A.風(fēng)險敞口控制情況；資金損失情況；責(zé)任人處理情況
B.監(jiān)管處罰情況；輿情監(jiān)控情況
C.內(nèi)控缺陷與問題整改情況；警示教育情況
D.行政處分情況
最新試題
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關(guān)部門整改的，應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門，必要時，應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險提示。對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的，應(yīng)進行（）。
各級行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
各級機構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些（）。