多項選擇題合規(guī)檢查的問題分類。按照問題的性質(zhì)劃分為()。

A.總行關(guān)注的問題
B.一級分行關(guān)注的問題
C.二級分行及以下機構(gòu)關(guān)注的問題
D.一般業(yè)務(wù)人員關(guān)注的問題


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5.多項選擇題總行將按年對分行、總行部門整改工作進行評價考核,以確保整改工作的真實性、有效性、及時性??己私Y(jié)果可以用于()。

A.分行內(nèi)控評價
B.合規(guī)KPI考核
C.合規(guī)條線評價
D.總行部門主體責(zé)任評價

最新試題

根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。

題型:多項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查是指()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險級別。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。

題型:多項選擇題

各級機構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項選擇題

飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。

題型:單項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時,應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險提示。對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

題型:多項選擇題