多項(xiàng)選擇題《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中法定要求需要了解客戶邒信息包括（）。

A.自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式等基本信息
B.學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷和投資經(jīng)驗(yàn)
C.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要信息
D.誠信記錄
E.法人或其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)、經(jīng)營(yíng)范疇等


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1.多項(xiàng)選擇題聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)的合規(guī)審查要點(diǎn)包括（）

A.建立第三方機(jī)構(gòu)遴選機(jī)制，并按規(guī)定選聘第三方機(jī)構(gòu)
B.對(duì)于聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問的，核查其是否具備相應(yīng)的資質(zhì)，并進(jìn)行盡職調(diào)查，取得相應(yīng)的證明文件，形成盡調(diào)報(bào)告
C.投資建議審核，投資顧問僅具有建議權(quán)，管理人對(duì)投資建議有選擇權(quán)，資管合同中不得約定管理人必須執(zhí)行第三方機(jī)構(gòu)的投資指令
D.向第三方機(jī)構(gòu)支付費(fèi)用，要防范利益輸送
E.第三方機(jī)構(gòu)不得以自有資金或募集資金投資于結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品劣后級(jí)份額
F.聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)的信披要求

2.多項(xiàng)選擇題證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立私募資產(chǎn)管理計(jì)劃，投資于房地產(chǎn)價(jià)格上漲過快熱點(diǎn)城市普通住宅地產(chǎn)項(xiàng)目的，暫不予備案，包括但不限于（）。

A.委托貸款
B.嵌套投資信托計(jì)劃及其他金融產(chǎn)品
C.受讓信托受益權(quán)及其他資產(chǎn)收（受）益權(quán)
D.以名股實(shí)債的方式受讓房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)股權(quán)
E.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他債券投資方式

3.多項(xiàng)選擇題下列哪些屬于為證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供法律依據(jù)的法律、行政法規(guī)。（）

A.《證券法》
B.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》
C.《證券投資基金法》
D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

4.多項(xiàng)選擇題下列哪些資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣方式不合規(guī)。（）

A.在推介材料、資管合同、通過口頭或短信、微信等方式出現(xiàn)保本保收益或類似表述
B.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力需與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配
C.通過互聯(lián)網(wǎng)等媒體、微信、電郵等方式向不特定對(duì)象宣傳具體產(chǎn)品
D.宣傳預(yù)期收益率
E.夸大或片面宣傳產(chǎn)品

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于合格投資者的金融資產(chǎn)或凈資產(chǎn)的要求，下列說法正確的是（）。

A.投資定向計(jì)劃的自然人單個(gè)客戶凈資產(chǎn)凈值不得低于人民幣50萬元
B.投資專項(xiàng)計(jì)劃的自然人單個(gè)客戶金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元
C.投資定向計(jì)劃的機(jī)構(gòu)客戶，如與銀行合作，銀行資產(chǎn)規(guī)模不低于100億元（除委外）
D.投資專項(xiàng)計(jì)劃的公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于500萬元人民幣