判斷題總公司應(yīng)每半年對異常交易指標(biāo)模型進行評估,評估工作應(yīng)結(jié)合上半年度全系統(tǒng)異常交易識別情況和分公司反饋的指標(biāo)完善建議,根據(jù)評估結(jié)果及時完善異常交易指標(biāo)模型。

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2.多項選擇題針對重大洗錢案件應(yīng)急處理辦法,有下列()行為的機構(gòu)和個人,總公司會依據(jù)《中國人壽保險股份有限公司員工違規(guī)違紀(jì)行為處理規(guī)定》,視情節(jié)輕重給予處理。

A.在重大洗錢案件處理方面有工作失誤,未能積極預(yù)防和有效應(yīng)對重大洗錢案件的
B.在應(yīng)急處理過程中拒不服從公司指揮和領(lǐng)導(dǎo),工作懈怠,延誤時機,給應(yīng)急處理工作造成重大不良影響的
C.在應(yīng)急處理過程中違反保密要求和其他相關(guān)制度、措施要求,造成重大不良影響的
D.為身份不明的客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌換等一次性金融服務(wù)

5.多項選擇題《中國人壽保險股份有限公司重大洗錢案件應(yīng)急處理辦法》中所稱重大洗錢案件包含以下哪幾種類型?()

A.公安部、人民銀行、保監(jiān)會等國家機關(guān)重點偵辦的洗錢案件。
B.本機構(gòu)根據(jù)公安機關(guān)、檢察機關(guān)、人民銀行、保監(jiān)會等國家監(jiān)管機關(guān)要求,協(xié)助進行反洗錢調(diào)查的洗錢案件。
C.本機構(gòu)識別和報送的可疑交易,經(jīng)監(jiān)管機關(guān)認(rèn)定,與洗錢有關(guān)的案件。
D.其他被公安部、人民銀行、保監(jiān)會等國家機關(guān)認(rèn)定為重大洗錢活動的案件

最新試題

開戶時,法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型:判斷題

對于通過自助開卡機具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。

題型:判斷題

個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型:判斷題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。

題型:判斷題

各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點,交流防堵經(jīng)驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風(fēng)險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型:判斷題

金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型:判斷題

POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題

非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()

題型:判斷題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題