單項選擇題（）負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
A.督察長
B.管理層
C.合規(guī)管理部門
D.監(jiān)事會
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1.單項選擇題（）包括經(jīng)營理念、內(nèi)部控制文化、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。
A.環(huán)境控制
B.風(fēng)險評估
C.控制活動
D.信息溝通
2.單項選擇題取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等大型機(jī)構(gòu)自行募集私募基金的，可以以自身名義開立募集結(jié)算資金專用賬戶，但須向（）報告相關(guān)風(fēng)控制度。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)
D.中國基金業(yè)協(xié)會
3.單項選擇題在數(shù)學(xué)上，風(fēng)險的大小由（）來度量。
A.方差
B.標(biāo)準(zhǔn)差
C.預(yù)期收益率
D.期望收益率
4.單項選擇題基金管理人的（）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。
A.督察長
B.監(jiān)事會
C.經(jīng)理層
D.合規(guī)管理部門
5.單項選擇題到（）年年底，我國開放式基金在數(shù)量上已超過了封閉式基金成為證券投資基金的主要形式，資產(chǎn)凈值不相上下。之后，開放式基金的數(shù)目和資產(chǎn)規(guī)模均遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過封閉式基金。
A.1997
B.1999
C.2001
D.2003
最新試題
下列不屬于和企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型的是（）。
題型：單項選擇題
下列關(guān)于股權(quán)投資基金跨境投資的政府管理，說法錯誤的是（）。
題型：單項選擇題
下列屬于股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險的是（）。
題型：單項選擇題
以下關(guān)于公司型基金稅收與收益的分配，說法錯誤的是（）。
題型：單項選擇題
已登記的股權(quán)投資基金管理人發(fā)生部分重大事項變更時，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書，其內(nèi)容說法錯誤的是（）。
題型：單項選擇題
下列關(guān)于股權(quán)投資基金按照基金整體的收益分方式的說法錯誤的是（）。
題型：單項選擇題
股權(quán)投資基金在披露形式上不需要遵循的原則是（）。
題型：單項選擇題
關(guān)于深圳創(chuàng)業(yè)板上市條件，表述錯誤的是（）。
題型：單項選擇題
在披露形式上，要求遵循法原則，不屬于的一項是（）。
題型：單項選擇題
投資機(jī)構(gòu)幫助被投資機(jī)企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資的主要方式是（）。
題型：單項選擇題