A.合規(guī)總監(jiān)不知道證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為
B.證券公司的董事長、總經(jīng)理已經(jīng)依法受到處罰
C.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)向監(jiān)管部門報告了
D.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報告職責
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你可能感興趣的試題
A.業(yè)務創(chuàng)新和風險管理
B.經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為
C.投資決策和道德風險
D.財務管理制度和流動性風險
A.向有關(guān)自律組織報告
B.指定公司一名高級管理人員代行其職責
C.向住所地證監(jiān)局報告，并請求住所地證監(jiān)局指派專人代行其職責
D.指定一名與合規(guī)管理職責相沖突的部門人員代行其職責
A.信用風險
B.操作風險
C.管理風險
D.合規(guī)風險
A.公司年度合規(guī)報告
B.決定其高管人員薪酬待遇
C.對證券公司實施分類監(jiān)管
D.對證券公司實施分類評級
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風險的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應當按要求成立評估小組。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。