判斷題證券交易所可以制定高于《證券法》規(guī)定的上市條件,但須報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
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下列關于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關系的各種說法中,正確的有()
題型:多項選擇題
關于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核,下列選項中錯誤的是()
題型:單項選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司()等進行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。
題型:多項選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括()、()、()、()。
題型:填空題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度。
題型:判斷題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司開展合規(guī)管理有效性評估,應當以合規(guī)風險為導向。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
題型:判斷題