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判斷題

證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人只需按合同發(fā)放提成，不需要建立績(jī)效考核制度。

答案：錯(cuò)誤

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證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

答案：正確

股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，部分解除質(zhì)押后，質(zhì)押登記編號(hào)下已經(jīng)沒(méi)有任何證券或孳息仍然處于質(zhì)押狀態(tài)的，則部分解除質(zhì)押申報(bào)成功。

答案：錯(cuò)誤

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