多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試,并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件,其執(zhí)業(yè)條件包括()。

A.品行端正、具有良好的職業(yè)道德,最近三年未受過(guò)刑事處罰
B.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者或者已過(guò)禁入期
C.不存在因違法行為或者違紀(jì)行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司或國(guó)家機(jī)關(guān)開(kāi)除的情形
D.最近一年未受過(guò)刑事處罰

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1.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記事項(xiàng)包括()。

A.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號(hào)碼
B.代理權(quán)限、代理期間
C.服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍
D.公司查詢(xún)與投訴電話

2.多項(xiàng)選擇題《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》中以下()是對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人合法權(quán)益的保護(hù):

A.要求證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托代理合同,應(yīng)當(dāng)遵守平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則
B.證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬和支付方式明確在合同內(nèi)
C.要求證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂的委托合同需載明證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍,其執(zhí)業(yè)地域范圍,應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)管理水平和客戶(hù)服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)
D.暫行規(guī)定增加了證券公司的管理責(zé)任,將證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及證券公司對(duì)客戶(hù)投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果,作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶(hù)服務(wù)水平的重要指標(biāo),納入其分類(lèi)評(píng)價(jià)范圍

4.多項(xiàng)選擇題經(jīng)紀(jì)人所做的下列哪些行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為()

A.采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手手段招攬客戶(hù)
B.采取進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)手段招攬客戶(hù)
C.開(kāi)戶(hù)送禮品
D.將自己收集的各種股評(píng)信息發(fā)給客戶(hù)

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下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估主體的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估,應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展2次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。

題型:判斷題

證券公司整改責(zé)任部門(mén)在合規(guī)管理有效性評(píng)估后續(xù)整改階段,應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員。

題型:判斷題

下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)關(guān)系的各種說(shuō)法中,正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題