判斷題取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)將機(jī)構(gòu)基本信息報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案,并予以定期更新。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
最新試題
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中,錯(cuò)誤的是()
題型:單項(xiàng)選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)()。
題型:多項(xiàng)選擇題
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司,如證券資產(chǎn)管理公司等,無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展()次合規(guī)管理有效性全面評估。
題型:填空題
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
題型:判斷題
關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復(fù)核,下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()
題型:單項(xiàng)選擇題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。
題型:判斷題
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
題型:判斷題