多項選擇題2012年《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》及配套實施細則修訂的原則包括()
A.體現(xiàn)“放松管制、加強監(jiān)管”政策取向
B.保持《辦法》總體框架不變
C.貫徹從簡原則
D.放寬業(yè)務限制,推動資產(chǎn)管理業(yè)務發(fā)展
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1.多項選擇題根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第四十五條,證券公司應當建立(),公平對待所管理的不同資產(chǎn),對不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易進行監(jiān)控,并定期向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。
A.異常交易日常監(jiān)控機制
B.公平交易制度
C.獨立核算制
D.分賬管理制
最新試題
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應當做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作,對網(wǎng)下投資者()等進行實質(zhì)核查。
題型:多項選擇題
如果賣方(或其投資銀行)接觸100位潛在買家,收到的合理收購報價的可能數(shù)量是多少?()
題型:單項選擇題
如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時出售。
題型:判斷題
發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應當為債券持有人聘請債券受托管理人。
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意向書的目的是()
題型:單項選擇題
并購交易中,買方尋求債務融資,通常需要完成哪些工作?()
題型:多項選擇題
精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的()。
題型:單項選擇題
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的,主承銷商應當向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。
題型:判斷題
并購交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()
題型:單項選擇題
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。
題型:多項選擇題