多項選擇題按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,簿記建檔期間,除()外,任何人員不得進入簿記場所。

A.發(fā)行人
B.對本次網(wǎng)下發(fā)行進行見證的律師
C.主承銷商負責(zé)本次發(fā)行簿記建檔的工作人員
D.參與報價的網(wǎng)下投資者


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1.多項選擇題按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,主承銷商主承銷商應(yīng)合理制定網(wǎng)下投資者的條件,相關(guān)條件至少應(yīng)包括:()

A.機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立、具有良好的信用記錄
B.投資者應(yīng)為依法可以進行股票投資的主體
C.個人投資者應(yīng)具備至少五年投資經(jīng)驗
D.個人投資者應(yīng)具備至少三年投資經(jīng)驗

2.多項選擇題按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,戰(zhàn)略投資者參與本次配售,應(yīng)當(dāng)就以下事項出具承諾函:()

A.符合該資金的投資方向
B.其為本次配售股票的實際持有人,不存在受其他投資者委托或委托其他投資者參與本次戰(zhàn)略配售的情形
C.資金來源為自有資金
D.持有本次配售的股票在限售期內(nèi)不通過任何形式轉(zhuǎn)讓

3.多項選擇題按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,主承銷商和發(fā)行人應(yīng)對獲得配售的網(wǎng)下投資者進行核查,確保不向下列對象配售股票:()

A.發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接控制的公司
B.發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠間接實施控制的公司
C.發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工
D.發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠施加重大影響的公司

4.多項選擇題按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,投資價值研究報告撰寫應(yīng)遵守以下原則:()

A.無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
B.獨立、審慎、客觀
C.對發(fā)行人所在行業(yè)的評估具有一致性和連貫性
D.資料來源具有權(quán)威性

5.多項選擇題按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,主承銷商可以向網(wǎng)下投資者提供價值研究報告,但不得()

A.在刊登招股意向(說明)書之后提供投資價值研究報告或泄露報告內(nèi)容
B.以任何形式公開披露投資價值研究報告或其內(nèi)容,證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
C.提供承銷團以外的機構(gòu)撰寫的投資價值研究報告
D.在刊登招股意向(說明)書之前提供投資價值研究報告或泄露報告內(nèi)容

最新試題

家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標(biāo)應(yīng)該是什么?()

題型:單項選擇題

并購交易中,買方尋求債務(wù)融資,通常需要完成哪些工作?()

題型:多項選擇題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理,以下說法正確的是()。

題型:多項選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對發(fā)行及承銷全程進行見證,并出具專項法律意見書。

題型:判斷題

收購的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下:()

題型:單項選擇題

精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的()。

題型:單項選擇題

創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的,主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。

題型:判斷題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價值研究報告中圣估值方法和參數(shù)的選擇,以下說法不正確的是()。

題型:單項選擇題

一般而言,發(fā)行超過1億美元新債務(wù)的并購收購方需要完成以下工作:()

題型:單項選擇題

美國聯(lián)邦政府喜歡提前通知可能的并購交易,因為:()

題型:單項選擇題