單項選擇題自助式前臺系統(tǒng)在為基金投資人開立基金交易賬戶時，（）。

A.要求基金投資人提供證明身份的相關(guān)資料，采用等效實名制的方式核實基金投資人身份
B.自助式前臺系統(tǒng)無需對投資人的身份予以驗證
C.通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式實現(xiàn)的自助系統(tǒng)
D.要求投資人簽署意愿聲明，并在信息管理平臺上記錄投資人確認的信息


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1.單項選擇題基金投資人在選擇基金產(chǎn)品時，選擇了超過自身風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時，銷售人員應(yīng)（）。

A.拒絕銷售
B.更改風(fēng)險承受能力評估結(jié)果后，向投資人出售基金產(chǎn)品
C.直接銷售
D.要求投資人簽署意愿聲明，并在信息管理平臺上記錄投資人確認的信息

2.單項選擇題為了增加募集規(guī)模而采取的措施中，不應(yīng)包括（）。

A.根據(jù)不同認購基金的金額采取不同的認購費率
B.密集舉行投資策略報告會
C.醒目宣傳投資業(yè)績
D.最先認購基金的前100名投資者將會得到一份意外保險

3.單項選擇題風(fēng)險提示函的內(nèi)容中描述正確的是（）。

A.證券投資基金面臨各種風(fēng)險，包括管理風(fēng)險，技術(shù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險，但是可以分散市場風(fēng)險
B.不同類型的基金承擔不同的風(fēng)險程度，基金的收益預(yù)期越小，承擔的風(fēng)險越大
C.投資人應(yīng)當認真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，根據(jù)自身的狀況選擇相應(yīng)的基金產(chǎn)品
D.基金的定期定額投資和零存整取等儲蓄方式類似，可以規(guī)避基金投資的固有風(fēng)險

4.單項選擇題關(guān)于基金宣傳推介材料違規(guī)情形的監(jiān)管處罰不包括（）。

A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.提示改正
D.罰款

5.單項選擇題以下宣傳材料中引用基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)，錯誤的做法是（）。

A.宣傳合同生效5年以上不滿10年的，選取最近5年的業(yè)績
B.讓基金托管人復(fù)核基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)
C.為了宣傳基金業(yè)績，同時登載基金業(yè)績比較基準的表現(xiàn)
D.宣傳合同生效10年以上的基金，選取最近10年的業(yè)績