單項選擇題中國證監(jiān)會的監(jiān)管措施不包括()。
A.檢查
B.調(diào)查取證
C.限制交易
D.移送司法機關
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1.單項選擇題證監(jiān)會在調(diào)查重大證券違法行為時,經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責人批準,可以限制被調(diào)查時間當事人的證券買賣,但不得超過()個交易日。
A.5
B.10
C.15
D.20
2.單項選擇題下列不屬于中國證監(jiān)會的基金監(jiān)管權責的是()。
A.辦理基金備案
B.指導和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動
C.組織從業(yè)人員資格考試
D.監(jiān)督檢查基金信息披露情況
3.單項選擇題下列原則中,()是金融行業(yè)特有的監(jiān)管原則。
A.適度監(jiān)管原則
B.審慎監(jiān)管原則
C.公開、公平和公正原則
D.依法監(jiān)管原則
4.單項選擇題狹義的對基金的監(jiān)管方式僅包括()。
A.基金機構的審核注冊和基金行為的檢查集合理財
B.基金行為的檢查和對存在問題基金機構的行政處置
C.基金機構的審核注冊和對存在問題基金機構的行政處置
D.對基金行為的檢查
5.單項選擇題()指政府對基金監(jiān)管活動貫穿基金機構從設立直至終止的全過程,包括市場進入、市場活動和市場退出各方面制度,體現(xiàn)為事前監(jiān)督、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管的連續(xù)活動。
A.監(jiān)管主體及其權限具有法定性
B.監(jiān)管時間具有連續(xù)性
C.監(jiān)管對象具有廣泛性
D.監(jiān)管活動具有強制性
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