單項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)隔離墻制度，采取有效隔離措施，防止有利益沖突的業(yè)務(wù)之間信息的不當(dāng)流動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)傳遞。其中不屬于隔離要求的崗位（）

A.交易執(zhí)行
B.風(fēng)險(xiǎn)控制
C.會(huì)計(jì)崗位
D.人力資源


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3.單項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)采用定量分析為主的方法，分析測(cè)算假定的、極端但可能發(fā)生的壓力情景下期貨公司凈資本和流動(dòng)性等等（）的變化情況，從而評(píng)估期貨公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、業(yè)務(wù)指標(biāo)
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、市場(chǎng)指標(biāo)、業(yè)務(wù)指標(biāo)
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈資本指標(biāo)
D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、業(yè)績(jī)指標(biāo)、業(yè)務(wù)指標(biāo)

4.單項(xiàng)選擇題下面關(guān)于私募基金募集與宣傳表述不正確的是（）

A.私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
B.不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介
C.宣傳推廣時(shí)，不得宣傳預(yù)期收益率
D.在跟客戶講解風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，不得使用業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，宣講產(chǎn)品收益特征

5.單項(xiàng)選擇題各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，下列不需要報(bào)送基本信息的是（）

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別
B.主要的內(nèi)部控制制度、公司章程以及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)
C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件
D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議

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