判斷題證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員涉嫌犯罪的，中國證券業(yè)協(xié)會將移送中國證監(jiān)會處理。

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3.多項選擇題以下哪些行為違反了《細(xì)則》在開展自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)過程中的禁止行為？（）

A.向機(jī)構(gòu)投資者提供公司自營持倉計劃
B.針對本機(jī)構(gòu)持有的證券，向機(jī)構(gòu)投資者提供未經(jīng)確認(rèn)有利于買入該證券的信息
C.為提升業(yè)務(wù)收入，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
D.以符合市場公允估值的價格進(jìn)行交易

4.多項選擇題協(xié)會實施自律管理措施會遵循“兩區(qū)分、兩計入”的原則，其中“兩區(qū)分”是指？（）

A.區(qū)分一般輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為和特殊輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為，區(qū)分個人責(zé)任和機(jī)構(gòu)責(zé)任
B.區(qū)分一般輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為和特殊輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為，區(qū)分一般工作人員和管理人員
C.區(qū)分合理營銷活動和輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為，區(qū)分個人責(zé)任和機(jī)構(gòu)責(zé)任
D.區(qū)分合理營銷活動和輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為，區(qū)分一般工作人員和管理人員

5.單項選擇題吳某是某證券營業(yè)機(jī)構(gòu)客戶經(jīng)理，有一客戶周某想要購買私募產(chǎn)品，但不滿足投資者適當(dāng)性要求，以下未違反《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的行為是？（）

A.以承諾收益的方式，引導(dǎo)周某購買其他產(chǎn)品
B.向周某推介公司其他產(chǎn)品
C.協(xié)助周某調(diào)整個人資料，促成購買私募產(chǎn)品
D.以已購買過私募客戶的名義，幫助周某成功購買私募產(chǎn)品