A.監(jiān)管意見書
B.風(fēng)險提示函
C.質(zhì)詢通知
D.約見談話通知
E.監(jiān)管走訪通知
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)
B.備份數(shù)據(jù)庫
C.事后監(jiān)督系統(tǒng)
D.憑證保管庫及縮微系統(tǒng)
A.主要反洗錢內(nèi)控制度修訂；
B.反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更；
C.涉及反洗錢工作的重大風(fēng)險事項(xiàng)；
D.洗錢風(fēng)險自評估報告或其他相關(guān)風(fēng)險分析材料；
E.其他由監(jiān)管部門明確要求報告的涉及反洗錢的事項(xiàng)。
A.培訓(xùn)通知
B.培訓(xùn)人員簽到記錄
C.培訓(xùn)資料
D.測試記錄
A.了解客戶投保目的、收入狀況及保險費(fèi)資金來源
B.了解實(shí)際控制人、實(shí)際受益人情況
C.相應(yīng)提高客戶辦理?xiàng)l件，加強(qiáng)強(qiáng)化性識別措施
D.限制高風(fēng)險客戶購買、使用高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)
A.行業(yè)
B.身份與洗錢
C.職務(wù)犯罪
D.稅務(wù)犯罪
最新試題
POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
反洗錢報告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。