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為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)和人員,違反《中華人民共和國證券法》第四十五條的規(guī)定買賣股票的,責令依法處理非法持有的股票,沒收違法所得,并處以買賣股票等值以下的罰款。
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違反法律規(guī)定,在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的,責令改正,給予警告,并處以違法買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
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股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。
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