單項(xiàng)選擇題某銀行最近被監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn),由于內(nèi)部流程的設(shè)計(jì)問題,導(dǎo)致發(fā)生了大量的客戶洗錢行為。銀行所暴露的風(fēng)險(xiǎn)是()。

A.舞弊風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)


你可能感興趣的試題

3.單項(xiàng)選擇題甲公司是中國的一家企業(yè),公司于8月份從美國購買了一批機(jī)床,約定9月15日支付美元貨款。甲公司可能會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)是()。

A.政治風(fēng)險(xiǎn)
B.法律或合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

最新試題

市場風(fēng)險(xiǎn)需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

甲公司是我國一家長期向X國出口摩托車的企業(yè)。2013年,X國對(duì)我國出口的摩托車大幅度提高了關(guān)稅。面對(duì)這種情況,甲公司在X國與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)組建了一家合資公司,生產(chǎn)銷售摩托車。甲公司在X國組建合資公司規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)說法正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

近幾年光伏企業(yè)面臨很激烈的市場競爭形勢,企業(yè)面臨競爭對(duì)手的低價(jià)競爭,同時(shí)經(jīng)營環(huán)境復(fù)雜,企業(yè)知識(shí)不足,廠址選擇不利,還造成環(huán)境污染,這體現(xiàn)了()。

題型:多項(xiàng)選擇題

近年來,受出口番茄醬價(jià)格持續(xù)上漲影響,某省原有的番茄企業(yè)紛紛增加生產(chǎn)線,導(dǎo)致產(chǎn)能過剩。甲番茄醬廠于2013年新建了2條生產(chǎn)線,投產(chǎn)以來一直面臨著原料緊缺的問題。在番茄種植季節(jié),甲番茄醬廠與農(nóng)民簽訂了收購合同,但到了收購季節(jié),隨著番茄收購價(jià)格一路攀升,部分農(nóng)民拒絕供貨,轉(zhuǎn)而將番茄賣給了出價(jià)更高的企業(yè)。甲番茄醬廠此時(shí)面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

H省ZY冶煉廠是我國最大的鉛鋅生產(chǎn)和出口基地之一。1997年冶煉廠具體經(jīng)辦人員越權(quán)透支進(jìn)行虛盤交易,出現(xiàn)虧損后沒有及時(shí)匯報(bào),結(jié)果繼續(xù)在倫敦市場上拋出期鋅合約,被國外金融機(jī)構(gòu)盯住而發(fā)生逼倉,導(dǎo)致虧損越來越大。在此之前,冶煉廠一直是在LME精煉鋅期貨合約價(jià)格偏高時(shí)賣出期貨合約,對(duì)其生產(chǎn)的精煉鋅進(jìn)行實(shí)盤套期保值,在上述案例中,ZY公司采取的風(fēng)險(xiǎn)管理工具有()

題型:單項(xiàng)選擇題

鑒于子公司在海外期貨市場上投機(jī)失敗連連虧損,中惠集團(tuán)總裁辦向各個(gè)子公司下發(fā)文件,禁止各業(yè)務(wù)單位在金融市場進(jìn)行投機(jī),需要利用金融市場套期保值的,要把頭寸控制在實(shí)際買賣數(shù)量之內(nèi)。在上述案例中,中惠集團(tuán)采取的風(fēng)險(xiǎn)管理工具有()

題型:單項(xiàng)選擇題

情景分析法的實(shí)施步驟包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

氟利昂技術(shù)在設(shè)計(jì)之初就存在著問題,其產(chǎn)生的氯原子會(huì)不斷分解大氣中的臭氧分子從而破壞臭氧層,這種風(fēng)險(xiǎn)屬于是()風(fēng)險(xiǎn)

題型:單項(xiàng)選擇題

甲公司是在上海證券交易所上市的鋼鐵生產(chǎn)企業(yè)。甲公司60%以上的鐵礦石從巴西淡水河谷公司進(jìn)口。甲公司的長期債務(wù)中,長期銀行借款占80%。下列各項(xiàng)中,屬于甲公司在日常經(jīng)營中面臨的市場風(fēng)險(xiǎn)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題