單項選擇題

甲證券投資咨詢機構擬申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格。根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》,下列情形構成障礙的有()。
Ⅰ注冊資本為1000萬元,實繳注冊資本為800萬元,凈資產(chǎn)為600萬元
Ⅱ有證券從業(yè)資格的人員30人,其中,具有從事證券業(yè)務經(jīng)驗3年以上的人員8人,財務顧問主辦人5人
Ⅲ1年前開始從事公司并購重組財務顧問業(yè)務,最近2年財務顧問業(yè)務收入總計為150萬元
Ⅳ最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范受到過中國證券業(yè)協(xié)會的紀律處分
Ⅴ1年前實際控制人發(fā)生過變化

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ


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5.單項選擇題掛牌公司重大資產(chǎn)重組期間,關于開展股票發(fā)行以及新的資產(chǎn)重組業(yè)務的表述正確的是()。

A.不可以發(fā)行股票和籌措新的資產(chǎn)重組
B.可以發(fā)行股票和籌措新的資產(chǎn)重組
C.可以發(fā)行股票,不能籌措新的資產(chǎn)重組
D.不可以發(fā)行股票,可以籌措新的重大資產(chǎn)重組

最新試題

下列關于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查的表述中,正確的是()。Ⅰ對并購交易的安全審查應當由商務部作出最終決定Ⅱ評估并購交易對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭力的影響是安全審查的重要內(nèi)容Ⅲ擬并購境內(nèi)企業(yè)的外國投資者應當按照規(guī)定向商務部申請Ⅳ國務院有關部門可以不經(jīng)商務部直接向并購安全審查部聯(lián)席會議提出審查申請

題型:單項選擇題

2011年上市公司符合公開發(fā)行證券的條件,2012年5月進行重大資產(chǎn)重組,重組沒有導致實際控制人發(fā)生變化,則2013年6月,以下事項對該上市公司不構成障礙的有()。Ⅰ非公開發(fā)行股票Ⅱ配股Ⅲ發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ公開發(fā)行公司債券Ⅴ公開增發(fā)新股

題型:單項選擇題

外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資應符合的要求包括()。Ⅰ以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份Ⅱ投資可分期進行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%,但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關主管部門批準的除外Ⅲ取得的上市公司A股股份不得轉(zhuǎn)讓Ⅳ取得的上市公司A股股份5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅴ涉及上市公司國有股股東的,應符合國有資產(chǎn)管理的相關規(guī)定

題型:單項選擇題

重大資產(chǎn)重組實施完畢后,上市公司所購買資產(chǎn)實際運營情況與重大資產(chǎn)重組報告書中管理層討論與分析部分存在較大差距的,應當在上市公司披露年度報告的同時,進行道歉的人員包括()。Ⅰ上市公司董事長、總經(jīng)理Ⅱ并購重組項目的律師事務所Ⅲ并購重組項目的會計師事務所Ⅳ并購重組項目的財務顧問Ⅴ并購重組項目盈利預測審核報告的簽字會計師

題型:單項選擇題

以下關于上市公司重大資產(chǎn)重組的說法正確的有()。Ⅰ為了避免內(nèi)幕信息泄露造成內(nèi)幕交易,上市公司的股東、實際控制人以及參與重大資產(chǎn)重組籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的其他相關機構和人員無需向上市公司通報有關信息Ⅱ上市公司籌劃重大資產(chǎn)重組事項,應當詳細記載籌劃過程中每一具體環(huán)節(jié)的進展情況,參與每一具體環(huán)節(jié)的所有人員應當即時在備忘錄上簽名確認Ⅲ上市公司預計籌劃中的重大資產(chǎn)重組事項難以保密或者已經(jīng)泄露的,應當及時向證券交易所申請停牌。停牌期間,不得披露任何信息Ⅳ上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,重大資產(chǎn)重組的交易對方及其關聯(lián)方等人員,在重大資產(chǎn)重組的股價敏感信息依法披露前負有保密義務,禁止利用該信息進行內(nèi)幕交易

題型:單項選擇題

以下關于上市公司重大資產(chǎn)重組的說法正確的有()Ⅰ在中國證監(jiān)會審核期間,上市公司董事會決議撤回申請的,應當說明原因,予以公告,并提交股東大會審議通過方可撤回申請Ⅱ中國證監(jiān)會審核期間,上市公司董事會決議終止本次交易的,應當說明原因,予以公告,并按照公司章程的規(guī)定提交股東大會審議Ⅲ股東大會作出重大資產(chǎn)重組的決議后,擬增加交易對象的,應當視為構成對重組方案重大調(diào)整Ⅳ股東大會作出重大資產(chǎn)重組的決議后,擬減少交易對象的,不視為構成對重組方案重大調(diào)整Ⅴ股東大會作出重大資產(chǎn)重組的決議后,擬對標的資產(chǎn)進行變更,擬增加或減少的交易標的交易作價、資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額及營業(yè)收入占原標的資產(chǎn)相應指標總量的比例均不超過20%的,不視為構成對重組方案的重大調(diào)整

題型:單項選擇題

下列外國投資者2016年可以進行上市公司戰(zhàn)略投資的有()。Ⅰ外國法人機構境外實有資產(chǎn)總額1.5億美元,其母公司管理境外實有資產(chǎn)總額4億元Ⅱ2013年受到所在國監(jiān)管機構的重大處罰的境外上市公司Ⅲ境外實有資產(chǎn)總額3億美元的境外非上市公司Ⅳ外商投資有限合伙企業(yè),管理境外資產(chǎn)總額9億美元Ⅴ外國法人機構境外實有資產(chǎn)0.5億美元,母公司境外實有資產(chǎn)總額2億美元

題型:單項選擇題

假如不考慮其它因素,以下關于上市公司重大資產(chǎn)重組后再融資的說法正確的有()。Ⅰ甲公司2008年不符合公開發(fā)行條件,2009年1月進行重大資產(chǎn)重組,2010年12月可以公開發(fā)行公司債券Ⅱ乙公司2009年1月進行重大資產(chǎn)重組,2010年12月可以進行配股Ⅲ丙公司2007年2月進行重大資產(chǎn)重組,2009年可以進行公開增發(fā)股票Ⅳ丁公司2008年1月進行重大資產(chǎn)重組,2009年12月可以非公開發(fā)行股票

題型:單項選擇題

根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》規(guī)定,除下列()情形外,投資者不得進行證券買賣(B股除外)。Ⅰ投資者進行戰(zhàn)略投資所持上市公司A股股份,在其承諾的持股期限屆滿后可以出售Ⅱ投資者根據(jù)《證券法》相關規(guī)定須以要約方式進行收購的,在要約期間可以收購上市公司1股股東出售的股份Ⅲ投資者在上市公司股權分置改革前持有的非流通股份,在股權分置改革完成且限售期滿后可以出售Ⅳ投資者在上市公司公開發(fā)行持有的股份Ⅴ投資者承諾的持股期限屆滿前,因其破產(chǎn)、清算、抵押等特殊原因需轉(zhuǎn)讓其股份的,經(jīng)商務部批準可以轉(zhuǎn)讓

題型:單項選擇題

某上市公司2015年2月發(fā)行股份購買資產(chǎn),以下特定對象認購的股份應予鎖定36個月的有()。Ⅰ特定對象為上市公司控股股東控制的關聯(lián)人Ⅱ通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際控制權Ⅲ特定對象為上市公司的實際控制人Ⅳ特定對象用于購買股份的資產(chǎn)于2014年5月取得

題型:單項選擇題