參與首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下詢價(jià)和申購(gòu)業(yè)務(wù)的投資者在協(xié)會(huì)注冊(cè)時(shí),需滿足的基本條件有()。
Ⅰ機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立、持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間達(dá)到2年(含)以上
Ⅱ個(gè)人投資者從事證券交易時(shí)間達(dá)到5年(含)以上
Ⅲ經(jīng)行政許可的保險(xiǎn)公司可不受持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間2年(含)以上的限制
Ⅳ網(wǎng)下投資者指定的股票配售對(duì)象不得為債券型證券投資基金或信托計(jì)劃
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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首次公開(kāi)發(fā)行股票,下列關(guān)于網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者的說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ網(wǎng)上投資者在自主表達(dá)申購(gòu)意向并簽訂全權(quán)委托協(xié)議后,可由證券公司代為進(jìn)行新股申購(gòu)
Ⅱ網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者在申購(gòu)時(shí)無(wú)需繳付申購(gòu)資金
Ⅲ投資者應(yīng)當(dāng)自行選擇參與網(wǎng)下或網(wǎng)上發(fā)行,不得同時(shí)參與
Ⅳ網(wǎng)下投資者只能有一個(gè)報(bào)價(jià)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
通常情況下,(),回售的期權(quán)價(jià)值就越大。
Ⅰ回售期限越長(zhǎng)
Ⅱ回售期限越短
Ⅲ轉(zhuǎn)換比率越高
Ⅳ轉(zhuǎn)換比率越低
Ⅴ回售價(jià)格越低
A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅴ
在利率期限結(jié)構(gòu)理論中,一般認(rèn)為影響期限結(jié)構(gòu)曲線的因素有()。
Ⅰ債券預(yù)期收益中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)
Ⅱ債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性溢價(jià)
Ⅲ對(duì)未來(lái)利率變動(dòng)方向的預(yù)期
Ⅳ市場(chǎng)效率低下或者資金在長(zhǎng)、短期市場(chǎng)之間相互流動(dòng)可能存在的障礙
Ⅴ債券預(yù)期收益中可能存在的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、ⅡⅤ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
當(dāng)期收益率的缺點(diǎn)表現(xiàn)為()。
Ⅰ零息債券無(wú)法計(jì)算當(dāng)期收益
Ⅱ不能用于比較期限和發(fā)行人均較為接近的債券
Ⅲ一般不單獨(dú)用于評(píng)價(jià)不同期限附息債券的優(yōu)劣
Ⅳ計(jì)算方法較為復(fù)雜
Ⅴ不能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
債券條款中,通常會(huì)極大影響債券未來(lái)現(xiàn)金流模式的嵌入式期權(quán)條款有()。
Ⅰ轉(zhuǎn)股權(quán)
Ⅱ發(fā)行人提前贖回權(quán)
Ⅲ轉(zhuǎn)股修正權(quán)
Ⅳ債券持有人提前返售權(quán)
Ⅴ償債基金條款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
最新試題
下列關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票配售的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ公募基金、社?;鸬呐涫郾壤龖?yīng)當(dāng)不低于其他投資者Ⅱ首次公開(kāi)發(fā)行股票后總股本為3億股的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的60%Ⅲ對(duì)網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類(lèi)配售的,同類(lèi)投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同Ⅳ首次公開(kāi)發(fā)行股票后總股本為6億股的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的50%Ⅴ企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金的配售比例可以適當(dāng)?shù)陀谄渌顿Y者
某公司IP0,發(fā)行前公司股本總額為4億股,本次公開(kāi)發(fā)行1億股。根據(jù)網(wǎng)上投資者公募基金、社保基金和其他網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者的申購(gòu)情況,不考慮其他因素,下列關(guān)于投資者獲配情況的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ如果公募基金、社?;鹁W(wǎng)下有效申購(gòu)數(shù)量為2000萬(wàn)股,則配售比例為100%Ⅱ如果公募基金、社?;鹁W(wǎng)下有效申購(gòu)數(shù)量為3600萬(wàn)股,則申購(gòu)倍數(shù)為1.5倍Ⅲ如果網(wǎng)下公募基金、社?;鹩行曩?gòu)數(shù)量是1.2億股,則公募基金、社?;鹬泻灺蕿?3.3%Ⅳ如果網(wǎng)上申購(gòu)數(shù)量為25億股,網(wǎng)下其他機(jī)構(gòu)投資者申購(gòu)數(shù)量為20億股,公募社保類(lèi)基金申購(gòu)數(shù)量為2億股,則回?fù)芎缶W(wǎng)上配售數(shù)量為5200萬(wàn)股,其他機(jī)構(gòu)投資者的配售比例為1.44%Ⅴ如果網(wǎng)上申購(gòu)數(shù)量為25億股,網(wǎng)下其他機(jī)構(gòu)投資者申購(gòu)數(shù)量為20億股,公募社保類(lèi)基金申購(gòu)數(shù)量為2億股,則回?fù)芎缶W(wǎng)上配售數(shù)量為4400萬(wàn)股,其他機(jī)構(gòu)投資者的配售比例為1.68%
下列關(guān)于投資價(jià)值研究報(bào)告的說(shuō)法,正確的有()。Ⅰ主承銷(xiāo)商可以公開(kāi)披露投資價(jià)值研究報(bào)告Ⅱ可以提供副主承銷(xiāo)商撰寫(xiě)的投資價(jià)值研究報(bào)告Ⅲ投資價(jià)值研究報(bào)告可以在刊登招股意向書(shū)時(shí)同時(shí)向網(wǎng)下投資者提供Ⅳ投資價(jià)值研究報(bào)告中的可比公司不得超出招股意向書(shū)的范圍Ⅴ投資價(jià)值研究報(bào)告可委托給具有證券投資咨詢資格的公司撰寫(xiě)
首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢價(jià)方式,下列關(guān)于網(wǎng)下初始發(fā)行比例的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ發(fā)行后總股本4億股(含)以下的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的50%Ⅱ發(fā)行后總股本超過(guò)4億股的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的70%Ⅲ對(duì)網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類(lèi)配售的,同類(lèi)投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同Ⅳ主承銷(xiāo)商和發(fā)行人對(duì)承諾12個(gè)月及以上限售期投資者單獨(dú)設(shè)定配售比例的,公募社保類(lèi)、年金保險(xiǎn)類(lèi)投資者的配售比例可以低于其他承諾相同限售期的投資者Ⅴ安排向戰(zhàn)略投資者配售股票的,應(yīng)當(dāng)扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后確定網(wǎng)下網(wǎng)上發(fā)行比例
下列關(guān)于投資價(jià)值研究報(bào)告的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ主承銷(xiāo)商可以在刊登招股意向書(shū)后向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告Ⅱ發(fā)行人、主承銷(xiāo)商和詢價(jià)對(duì)象不得以任何形式公開(kāi)披露投資價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容,但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外ⅢIPO時(shí)主承銷(xiāo)商確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi),不得發(fā)布與發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告Ⅳ承銷(xiāo)商不得提供承銷(xiāo)團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)的投資價(jià)值研究報(bào)告
下列關(guān)于股票銷(xiāo)售過(guò)程中投資者管理的說(shuō)法中,正確的有()。Ⅰ網(wǎng)下投資者指定的股票配售對(duì)象不得為債券型證券投資基金或信托計(jì)劃Ⅱ證券公司、基金公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司以及合格境外投資者等六類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者可自行在協(xié)會(huì)注冊(cè)Ⅲ個(gè)人投資者可由具有證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司向協(xié)會(huì)推薦注冊(cè)Ⅳ獲配首發(fā)股票的網(wǎng)下投資者,應(yīng)當(dāng)在獲配首發(fā)股票上市后的15個(gè)工作日內(nèi)分別就其獲配首發(fā)股票于上市首日、第2日和第5日收盤(pán)時(shí)的股票余額情況向協(xié)會(huì)報(bào)送Ⅴ在一個(gè)自然年度內(nèi),同一網(wǎng)下投資者被采取2次(含)以上警示、責(zé)令整改等自律管理措施的,協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者列入黑名單5個(gè)月
某公司首次公開(kāi)發(fā)行新股4000萬(wàn)股,發(fā)行后總股本小于4億股,網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行比例為4:6,網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行后,各類(lèi)投資者的申購(gòu)情況如下:網(wǎng)上投資者申購(gòu)140000萬(wàn)股,公募社保類(lèi)申購(gòu)40000萬(wàn)股,其他網(wǎng)下投資者申購(gòu)60000萬(wàn)股。下列關(guān)于投資者獲配情況的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ回?fù)芎蠊蓟鸷蜕绫;鸬呐涫勐什坏陀?.6%Ⅱ回?fù)芎笃渌W(wǎng)下投資者的配售率不高于1.6%Ⅲ回?fù)芎缶W(wǎng)上投資者的中簽率為1.7142%Ⅳ回?fù)芎笙蚓W(wǎng)下投資者發(fā)行1600萬(wàn)股
IPO老股轉(zhuǎn)讓時(shí),如股東屬于下列()情形之一時(shí),應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)中披露對(duì)公司控制權(quán)、治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等產(chǎn)生的影響。Ⅰ本次公開(kāi)發(fā)行前24個(gè)月?lián)喂颈O(jiān)事,12個(gè)月前離職Ⅱ持股15%的股東Ⅲ公司控股股東Ⅳ本次公開(kāi)發(fā)行前36個(gè)月至發(fā)行時(shí)一直擔(dān)任公司核心技術(shù)人員
投資價(jià)值研究報(bào)告包括的內(nèi)容有()。Ⅰ發(fā)行人的行業(yè)分類(lèi)、行業(yè)政策,發(fā)行人與主要競(jìng)爭(zhēng)者的比較及其在行業(yè)中的地位Ⅱ發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展前景分析Ⅲ發(fā)行人盈利能力和財(cái)務(wù)狀況分析Ⅳ發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目分析
某發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行5億股股票,發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商采取先向戰(zhàn)略投資者配售、然后網(wǎng)下配售與網(wǎng)上發(fā)行相結(jié)合的方式發(fā)行股票,下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商總共向25名戰(zhàn)略投資者配售股票Ⅱ戰(zhàn)略投資者獲配股票的總量為1.1億股Ⅲ發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票的總量為1.75億股Ⅳ本次發(fā)行完成后,網(wǎng)上申購(gòu)的股票數(shù)量為1億股