以下關(guān)于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的說(shuō)法符合規(guī)定的有()。
Ⅰ可轉(zhuǎn)換公司債券的期限約定為4年
Ⅱ自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票
Ⅲ發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后,因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格
Ⅳ可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)公告前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)為5.7元,前1個(gè)交易日股票交易均價(jià)為5元,轉(zhuǎn)股價(jià)確定為5.6元
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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上市公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,出現(xiàn)下列哪些事項(xiàng)時(shí)需要召開(kāi)債券持有人會(huì)議?()
Ⅰ擬變更募集說(shuō)明書(shū)的約定
Ⅱ發(fā)行人信用評(píng)級(jí)上調(diào)
Ⅲ擔(dān)保物發(fā)生重大變化
Ⅳ發(fā)行人不能按期支付本息
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
現(xiàn)行法律中對(duì)目前發(fā)行債券類性質(zhì)金融產(chǎn)品有明確最長(zhǎng)期限的包括()。
Ⅰ可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅱ短期融資券
Ⅲ公司債券
Ⅳ可交換公司債券
Ⅴ分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
以下情形中,符合主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的有()。
Ⅰ主板可轉(zhuǎn)債的期限最短為1年,最長(zhǎng)為6年
Ⅱ最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司可以不提供擔(dān)保
Ⅲ在上海證券交易所掛牌上市的乙能源股份有限公司為其此次公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供連帶責(zé)任保證
Ⅳ可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于募集說(shuō)明書(shū)公告前20個(gè)交易日均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)
Ⅴ公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,發(fā)行人可以根據(jù)實(shí)際情況與主承銷商協(xié)商確定進(jìn)行信用評(píng)級(jí)或跟蹤評(píng)級(jí)
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列債券必須提供擔(dān)保的有()。
Ⅰ甲上市公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為60億元,公開(kāi)發(fā)行15億元的可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅱ乙公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為80億元,公開(kāi)發(fā)行10億元的可交換公司債券
Ⅲ丙上市公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為100億元,非公開(kāi)發(fā)行50億元公司債券
Ⅳ丁公司主體評(píng)級(jí)為AA+,面向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行15億元公司債券
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為20億元。以下說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ某擔(dān)保公司為甲公司可轉(zhuǎn)債發(fā)行提供擔(dān)保,但擔(dān)保范圍只限于債券的本金
Ⅱ設(shè)定抵押或質(zhì)押的,抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值不低于擔(dān)保金額
Ⅲ甲公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債,應(yīng)按要求提供擔(dān)保
Ⅳ某擔(dān)保公司為甲公司可轉(zhuǎn)債發(fā)行提供擔(dān)保,擔(dān)保方式為一般保證擔(dān)保
Ⅴ因最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)超過(guò)15億元,因此甲公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債可免于信用評(píng)級(jí)
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列屬于資產(chǎn)支持證券管理人職責(zé)的有()。Ⅰ對(duì)相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查Ⅱ按照規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅲ辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)
關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具,以下說(shuō)法正確的有()。Ⅰ注冊(cè)會(huì)議評(píng)議結(jié)論為推遲接受注冊(cè)的,企業(yè)可于2個(gè)月后重新提交注冊(cè)文件Ⅱ企業(yè)定向發(fā)行注冊(cè)文件形式完備的,交易商協(xié)會(huì)接受注冊(cè),注冊(cè)有效期1年Ⅲ首次公開(kāi)發(fā)行債務(wù)融資工具,應(yīng)至少于發(fā)行日前3個(gè)工作日公布發(fā)行文件Ⅳ注冊(cè)會(huì)議由注冊(cè)辦公室從注冊(cè)專家名單中隨機(jī)抽取5名注冊(cè)專家參加Ⅴ2名(含)以上注冊(cè)專家發(fā)表“推遲接受注冊(cè)”意見(jiàn)的,會(huì)議結(jié)論為推遲接受注冊(cè);其他情形下,會(huì)議結(jié)論為接受注冊(cè)
以下哪些被列入資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單?()Ⅰ投資標(biāo)的為產(chǎn)權(quán)證書(shū)的信托計(jì)劃受益權(quán)Ⅱ礦產(chǎn)資源開(kāi)采收益權(quán)Ⅲ提單、倉(cāng)單Ⅳ土地出讓收益權(quán)Ⅴ應(yīng)收賬款與高速公路收費(fèi)權(quán)兩種組合資產(chǎn)Ⅵ地方融資平臺(tái)的應(yīng)收賬款
根據(jù)《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于簡(jiǎn)化企業(yè)債券審報(bào)程序加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和改革監(jiān)管方式的意見(jiàn)》,以下信用優(yōu)良企業(yè)發(fā)債可豁免委內(nèi)復(fù)審環(huán)節(jié)的有()。Ⅰ主體信用等級(jí)或債券信用等級(jí)為AA+級(jí)的地方融資平臺(tái)債券Ⅱ由主體評(píng)級(jí)在AA+級(jí)及以上擔(dān)保公司提供無(wú)條件不可撤銷保證擔(dān)保的債券Ⅲ由主體評(píng)級(jí)為AAA級(jí)的省級(jí)國(guó)有資產(chǎn)投資公司提供無(wú)條件不可撤銷保證擔(dān)保的債券Ⅳ使用土地資產(chǎn)進(jìn)行抵押擔(dān)保,且債項(xiàng)級(jí)別為AA級(jí)以上的債券Ⅴ使用上市公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押擔(dān)保,且債項(xiàng)級(jí)別為AA+級(jí)以上的債券
下列關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ發(fā)行人最近3年財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)當(dāng)審計(jì),擔(dān)保人則不用審計(jì)Ⅱ可以采取余額包銷或全額包銷方式,但不得采取代銷的方式Ⅲ企業(yè)不得自行銷售企業(yè)債券Ⅳ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)Ⅴ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘用律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)
根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)問(wèn)題的通知》(發(fā)改辦財(cái)金[2011]1765號(hào)),企業(yè)債券募集說(shuō)明書(shū)規(guī)定了()的權(quán)利義務(wù),是一個(gè)具有法律約束力的合同性文本,必須嚴(yán)格遵守。Ⅰ發(fā)行人Ⅱ發(fā)行人股東Ⅲ地方政府相關(guān)部門Ⅳ投資者Ⅴ中介機(jī)構(gòu)
2015年7月,國(guó)家發(fā)改委發(fā)布《項(xiàng)目收益?zhèn)芾頃盒修k法》。以下關(guān)于項(xiàng)目收益?zhèn)恼f(shuō)法正確的有()。Ⅰ債券募集資金用于特定項(xiàng)目的投資與建設(shè),債券的本息償還資金完全或主要來(lái)源于項(xiàng)目建成后運(yùn)營(yíng)收益的企業(yè)債券Ⅱ項(xiàng)目收益?zhèn)梢怨_(kāi)發(fā)行,也可以面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行Ⅲ可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn),分期發(fā)行。自核準(zhǔn)發(fā)行之日起,應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢Ⅳ發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)?,?yīng)由有資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券信用評(píng)級(jí),公開(kāi)發(fā)行的項(xiàng)目收益?zhèn)?,還應(yīng)按有關(guān)要求對(duì)發(fā)行人進(jìn)行主體評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)Ⅴ發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)?,可以由有資質(zhì)的承銷機(jī)構(gòu)承銷,也可以由發(fā)行人自行銷售進(jìn)行承銷
根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》,企業(yè)發(fā)行銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)應(yīng)當(dāng)披露的信息包括()。Ⅰ資產(chǎn)支持票據(jù)的交易結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)資產(chǎn)情況Ⅱ相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的現(xiàn)金流評(píng)估預(yù)測(cè)報(bào)告Ⅲ具有證券期貨資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的審計(jì)報(bào)告Ⅳ在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期內(nèi),定期披露基礎(chǔ)資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)報(bào)告Ⅴ兩家資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的信用評(píng)級(jí)報(bào)告
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》,以下說(shuō)法正確的是()。Ⅰ專項(xiàng)計(jì)劃由類型相同的多筆債權(quán)資產(chǎn)組成基礎(chǔ)資產(chǎn)池的,管理人還應(yīng)在計(jì)劃說(shuō)明書(shū)中披露基礎(chǔ)資產(chǎn)池的遴選標(biāo)準(zhǔn)及創(chuàng)建程序Ⅱ?qū)τ谠O(shè)立不足6個(gè)月的,管理人可以不編制年度資產(chǎn)管理報(bào)告Ⅲ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應(yīng)在每期資產(chǎn)支持證券收益分配日的兩個(gè)交易日前向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃收益分配報(bào)告Ⅳ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應(yīng)在每年6月30日前披露經(jīng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上年度資產(chǎn)管理報(bào)告Ⅴ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期問(wèn)信息披露文件應(yīng)于披露日后的5個(gè)工作日內(nèi)由管理人報(bào)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案
下列資產(chǎn)中,不可以作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的有()。Ⅰ某民營(yíng)建筑企業(yè)的高速公路應(yīng)收賬款30億元,債務(wù)人為省交通局Ⅱ某國(guó)有大型煤礦公司擁有煤礦資源收益開(kāi)采權(quán),當(dāng)年產(chǎn)生2億元現(xiàn)金流Ⅲ某房地產(chǎn)企業(yè)在建的保障房項(xiàng)目,已建成部分達(dá)到50%,預(yù)計(jì)當(dāng)年建成交付使用,建成后每年2億元租金Ⅳ某企業(yè)下屬高速公路收費(fèi)權(quán)5億元,同時(shí)擁有對(duì)非平臺(tái)企業(yè)應(yīng)收賬款10億元,擬將高速公路收費(fèi)權(quán)和應(yīng)收賬款打包組合成一個(gè)資產(chǎn)組