以下為非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接時(shí)承銷機(jī)構(gòu)不得承接的主體有()。
Ⅰ對已發(fā)行的公司債券存在遲延支付本息的事實(shí),但在承接時(shí)本息已經(jīng)支付
Ⅱ最近2年內(nèi)財(cái)務(wù)報(bào)表曾被注冊會(huì)計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告
Ⅲ地方融資平臺公司
Ⅳ非中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的擔(dān)保公司
Ⅴ成立時(shí)間未滿2年的小貸公司
A.1、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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某證券公司于2016年5月準(zhǔn)備承接公司債券項(xiàng)目。根據(jù)《非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單指引》,下列屬于承接限制范圍的有()。
Ⅰ發(fā)行人2015年年度報(bào)表被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見,但公司董事會(huì)對注冊會(huì)計(jì)師否定意見進(jìn)行了說明、解釋
Ⅱ發(fā)行人2014年被銀監(jiān)會(huì)列入政府融資平臺名單,2015年已退出
Ⅲ發(fā)行人為典當(dāng)行
Ⅳ發(fā)行人為非中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的擔(dān)保公司
Ⅴ2013年發(fā)行2年期公司債券,2015年到期違約未歸還,2016年4月已全部歸還
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
公開發(fā)行公司債券應(yīng)在主承銷商核查意見上簽字的人員有()。
Ⅰ主承銷商法定代表人
Ⅱ內(nèi)核負(fù)責(zé)人
Ⅲ項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
Ⅳ合規(guī)負(fù)責(zé)人
Ⅴ債券承銷業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
下列屬于深圳證券交易所公司債券暫停上市的情形的有()。
Ⅰ發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
Ⅱ公司有重大違法行為
Ⅲ未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)
Ⅳ公司最近2年連續(xù)虧損
Ⅴ凈資產(chǎn)4500萬元
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據(jù)《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,受托管理人根據(jù)債券信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和分析結(jié)果,可以將債券劃分為()。
Ⅰ正常類
Ⅱ關(guān)注類
Ⅲ風(fēng)險(xiǎn)類
Ⅳ違約類
Ⅴ損失類
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
下列關(guān)于城市停車場建設(shè)專項(xiàng)債券的說法,正確的有()。Ⅰ發(fā)行城市停車場建設(shè)專項(xiàng)債券的城投類企業(yè)不受發(fā)債指標(biāo)限制Ⅱ債券募集資金可用于房地產(chǎn)開發(fā)中配套建設(shè)的城市停車場項(xiàng)目Ⅲ資產(chǎn)負(fù)債率為65%的城投類企業(yè),需要提供擔(dān)保Ⅳ單次發(fā)債規(guī)模,原則上不超過所屬地方政府上年本級公共財(cái)政預(yù)算收入
證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度。證券評級機(jī)構(gòu)評級委員會(huì)委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間,應(yīng)當(dāng)回避的情形有()。Ⅰ本人、直系親屬持有受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上,或者是受評級機(jī)構(gòu)、受評級證券發(fā)行人的實(shí)際控制人Ⅱ本人、直系親屬擔(dān)任受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員Ⅲ本人、直系親屬擔(dān)任受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人Ⅳ本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過40萬元Ⅴ本人、直系親屬與受評級機(jī)構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過30萬元的交易
下列屬于加快和簡化審核類企業(yè)債券的有()。Ⅰ主體或債券信用等級為AAA級Ⅱ使用有效資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)保,且債項(xiàng)級別在AA+及以上Ⅲ由資信狀況良好的擔(dān)保公司提供無條件不可撤銷保證擔(dān)保Ⅳ地方政府所屬區(qū)域城投公司申請發(fā)行的首只企業(yè)債券,且發(fā)行人資產(chǎn)負(fù)債率低于50%Ⅴ資產(chǎn)負(fù)債率低于30%,信用安排較為完善且主體信用級別在AA+及以上的無擔(dān)保債券
根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知》(發(fā)改辦財(cái)金[2011]1765號),企業(yè)債券募集說明書規(guī)定了()的權(quán)利義務(wù),是一個(gè)具有法律約束力的合同性文本,必須嚴(yán)格遵守。Ⅰ發(fā)行人Ⅱ發(fā)行人股東Ⅲ地方政府相關(guān)部門Ⅳ投資者Ⅴ中介機(jī)構(gòu)
2015年7月,國家發(fā)改委發(fā)布《項(xiàng)目收益?zhèn)芾頃盒修k法》。以下關(guān)于項(xiàng)目收益?zhèn)恼f法正確的有()。Ⅰ債券募集資金用于特定項(xiàng)目的投資與建設(shè),債券的本息償還資金完全或主要來源于項(xiàng)目建成后運(yùn)營收益的企業(yè)債券Ⅱ項(xiàng)目收益?zhèn)梢怨_發(fā)行,也可以面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行Ⅲ可以申請一次核準(zhǔn),分期發(fā)行。自核準(zhǔn)發(fā)行之日起,應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢Ⅳ發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)瑧?yīng)由有資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券信用評級,公開發(fā)行的項(xiàng)目收益?zhèn)?,還應(yīng)按有關(guān)要求對發(fā)行人進(jìn)行主體評級和跟蹤評級Ⅴ發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)?,可以由有資質(zhì)的承銷機(jī)構(gòu)承銷,也可以由發(fā)行人自行銷售進(jìn)行承銷
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》,以下說法正確的是()。Ⅰ專項(xiàng)計(jì)劃由類型相同的多筆債權(quán)資產(chǎn)組成基礎(chǔ)資產(chǎn)池的,管理人還應(yīng)在計(jì)劃說明書中披露基礎(chǔ)資產(chǎn)池的遴選標(biāo)準(zhǔn)及創(chuàng)建程序Ⅱ?qū)τ谠O(shè)立不足6個(gè)月的,管理人可以不編制年度資產(chǎn)管理報(bào)告Ⅲ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應(yīng)在每期資產(chǎn)支持證券收益分配日的兩個(gè)交易日前向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃收益分配報(bào)告Ⅳ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應(yīng)在每年6月30日前披露經(jīng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上年度資產(chǎn)管理報(bào)告Ⅴ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期問信息披露文件應(yīng)于披露日后的5個(gè)工作日內(nèi)由管理人報(bào)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》,下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃終止的說法,正確的有()。Ⅰ管理人應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具專項(xiàng)法律意見書Ⅱ管理人應(yīng)當(dāng)將清算結(jié)果向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告Ⅲ管理人應(yīng)當(dāng)自專項(xiàng)計(jì)劃清算完畢之Et起5個(gè)工作日內(nèi),向托管人、投資者出具清算報(bào)告Ⅳ管理人應(yīng)當(dāng)聘請具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告出具審計(jì)意見Ⅴ管理人應(yīng)當(dāng)按照約定成立清算組,負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配
資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)發(fā)生下列()重大變更的,管理人應(yīng)在完成變更后5個(gè)工作日內(nèi),將變更情況說明和變更后的相關(guān)文件向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。Ⅰ增加或變更轉(zhuǎn)讓場所Ⅱ增加或變更信用增級方式Ⅲ增加或變更主要交易合同相關(guān)約定Ⅳ增加或變更計(jì)劃說明書其他相關(guān)約定Ⅴ托管人、資信評級機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)生變更
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》,資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利包括()。Ⅰ分享專項(xiàng)計(jì)劃收益Ⅱ按規(guī)定或約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理報(bào)告等專項(xiàng)計(jì)劃信息披露文件Ⅲ辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ根據(jù)證券交易場所相關(guān)規(guī)則,通過回購進(jìn)行融資Ⅴ管理專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)
下列屬于資產(chǎn)支持證券管理人職責(zé)的有()。Ⅰ對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查Ⅱ按照規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅲ辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)