A.資產支持專項計劃不得變更管理人
B.管理人不得超過計劃說明書約定的規(guī)模募集資金
C.管理人不得以專項計劃資產設定擔保或者形成其他或有負債
D.管理人可以以自有資金或其管理的資產管理計劃認購資產支持證券
E.最近1年因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰的管理人不得設立專項計劃、發(fā)行資產支持證券
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A.資產支持證券的內部信用增級包括但不限于備用信用證、擔保和保險等方式
B.信用增級是指在信貸資產證券化交易結構中通過合同安排所提供的信用保護
C.資產支持證券就是由特定目的的信托受托機構發(fā)行的、代表特定目的信托受益權份額
D.資產支持證券是指由銀行業(yè)金融機構作為發(fā)起機構,將信貸資產信托給受托機構,由受托機構發(fā)行的,以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券
A.管理人應當按照計劃說明書的約定成立清算組,負責專項計劃資產的保管、清理、估價、變現和分配
B.管理人應當自專項計劃清算完畢之日起10個工作日內,向托管人、資產支持證券投資者出具清算報告
C.管理人應將清算結果向中國證券業(yè)協(xié)會報告,同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構
D.管理人應聘請具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對清算報告出具審計意見
A.10%;20%
B.20%;15%
C.15%;20%
D.10%;25%
E.15%:25%
A.任一企業(yè)集合票據待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產的40%
B.任一企業(yè)集合票據募集資金額不超過1億元
C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據,應在銀行間市場交易商協(xié)會注冊,一次注冊、一次發(fā)行
D.單支集合票據注冊金額不超過10億元人民幣
A.最近3個會計年度未發(fā)生連續(xù)虧損
B.最近24個月內無債務融資工具或者其它債務違約或者延遲支付本息的事實
C.最近12個月內未被相關主管部門采取限制直接債務融資業(yè)務等行政處罰
D.最近36個月內累計公開發(fā)行債務融資工具不少于3期,公開發(fā)行規(guī)模不少于100億元
最新試題
關于非金融企業(yè)債務融資工具,以下說法正確的有()。Ⅰ注冊會議評議結論為推遲接受注冊的,企業(yè)可于2個月后重新提交注冊文件Ⅱ企業(yè)定向發(fā)行注冊文件形式完備的,交易商協(xié)會接受注冊,注冊有效期1年Ⅲ首次公開發(fā)行債務融資工具,應至少于發(fā)行日前3個工作日公布發(fā)行文件Ⅳ注冊會議由注冊辦公室從注冊專家名單中隨機抽取5名注冊專家參加Ⅴ2名(含)以上注冊專家發(fā)表“推遲接受注冊”意見的,會議結論為推遲接受注冊;其他情形下,會議結論為接受注冊
申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構,應當具備的條件有()。Ⅰ具有中國法人資格,實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元Ⅱ具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度Ⅲ最近5年在稅務、工商、金融等行政管理機關,以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄Ⅳ最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形Ⅴ具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于5人Ⅵ具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人
以下哪些被列入資產支持證券的基礎資產負面清單?()Ⅰ投資標的為產權證書的信托計劃受益權Ⅱ礦產資源開采收益權Ⅲ提單、倉單Ⅳ土地出讓收益權Ⅴ應收賬款與高速公路收費權兩種組合資產Ⅵ地方融資平臺的應收賬款
下列屬于加快和簡化審核類企業(yè)債券的有()。Ⅰ主體或債券信用等級為AAA級Ⅱ使用有效資產進行擔保,且債項級別在AA+及以上Ⅲ由資信狀況良好的擔保公司提供無條件不可撤銷保證擔保Ⅳ地方政府所屬區(qū)域城投公司申請發(fā)行的首只企業(yè)債券,且發(fā)行人資產負債率低于50%Ⅴ資產負債率低于30%,信用安排較為完善且主體信用級別在AA+及以上的無擔保債券
證券公司及基金管理公司子公司資產支持證券投資者享有的權利包括()。Ⅰ復制公司財產清單Ⅱ對資產支持證券設置抵押Ⅲ參與公司分配清算后的剩余資產Ⅳ轉讓給他人Ⅴ通過回購進行融資
依據國家發(fā)展改革委辦公廳發(fā)布的《綠色債券發(fā)行指引》,下列說法正確的是()。Ⅰ綠色債券比照“加快和簡化審核類”債券審核程序,債券募集資金占項目總投資比例放寬至70%(相關規(guī)定對資本金最低限制另有要求的除外)Ⅱ在資產負債率低于80%的前提下,核定發(fā)債規(guī)模時不考慮企業(yè)其它公司信用類產品的規(guī)模Ⅲ在償債保障措施完善的情況下,允許企業(yè)使用不超過50%的債券募集資金用于償還銀行貸款和補充營運資金Ⅳ對于主體信用評級AA+且運營情況較好的發(fā)行主體,可使用募集資金置換由在建綠色項目產生的高成本債務Ⅴ允許綠色債券面向機構投資者非公開發(fā)行。非公開發(fā)行時認購的機構投資者不超過200人,單筆認購不少于100萬元人民幣,且不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
根據《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務管理規(guī)定》,下列關于資產支持專項計劃終止的說法,正確的有()。Ⅰ管理人應當聘請律師事務所對清算報告出具專項法律意見書Ⅱ管理人應當將清算結果向中國證券業(yè)協(xié)會報告Ⅲ管理人應當自專項計劃清算完畢之Et起5個工作日內,向托管人、投資者出具清算報告Ⅳ管理人應當聘請具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對清算報告出具審計意見Ⅴ管理人應當按照約定成立清算組,負責專項計劃資產的保管、清理、估價、變現和分配
根據《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務管理規(guī)定》,資產支持證券投資者享有的權利包括()。Ⅰ分享專項計劃收益Ⅱ按規(guī)定或約定的時間和方式獲得資產管理報告等專項計劃信息披露文件Ⅲ辦理資產支持證券發(fā)行事宜Ⅳ根據證券交易場所相關規(guī)則,通過回購進行融資Ⅴ管理專項計劃資產
2015年7月,國家發(fā)改委發(fā)布《項目收益?zhèn)芾頃盒修k法》。以下關于項目收益?zhèn)恼f法正確的有()。Ⅰ債券募集資金用于特定項目的投資與建設,債券的本息償還資金完全或主要來源于項目建成后運營收益的企業(yè)債券Ⅱ項目收益?zhèn)梢怨_發(fā)行,也可以面向機構投資者非公開發(fā)行Ⅲ可以申請一次核準,分期發(fā)行。自核準發(fā)行之日起,應在6個月內首期發(fā)行,剩余數量應當在24個月內發(fā)行完畢Ⅳ發(fā)行項目收益?zhèn)?,應由有資質的評級機構進行債券信用評級,公開發(fā)行的項目收益?zhèn)?,還應按有關要求對發(fā)行人進行主體評級和跟蹤評級Ⅴ發(fā)行項目收益?zhèn)?,可以由有資質的承銷機構承銷,也可以由發(fā)行人自行銷售進行承銷
企業(yè)短期融資券發(fā)行前,應通過中國貨幣網和中國債券信息網公布當期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應包括()。Ⅰ發(fā)行公告Ⅱ法律意見書Ⅲ募集說明書Ⅳ主承銷商推薦函及相關中介機構承諾書Ⅴ信用評級報告和跟蹤評級安排