對案件發(fā)生負有管理、領(lǐng)導責任的人員是指不履行或未有效履行管理職責，導致有關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制失效，致使案件發(fā)生的總行涉案業(yè)務(wù)條線的主管副行長、總監(jiān)或部門主管，或者分行的行長、主管副行長或支行行長。

機構(gòu)更名和營業(yè)地址變更應(yīng)當將舊證繳回銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)，并換領(lǐng)金融許可證。

銀行對涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)完成后，除中國人民銀行及其分支機構(gòu)、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)另有要求外，所涉及分支行應(yīng)當及時告知客戶，并說明采取凍結(jié)措施的依據(jù)和理由。

A公司用貸款資金購買貨運車，用于其某項目開發(fā)的材料運輸，該貸款為固定資產(chǎn)貸款。

重要空白憑證及有價單證一律納入表外科目核算，并按種類設(shè)立分類賬。

在審核銀行承兌匯票申請文件時，需審核材料的真實性、有效性及相關(guān)內(nèi)容的一致性。銀行承兌協(xié)議的內(nèi)容必須完整，清晰。如若協(xié)議內(nèi)容有不清楚或不完整之處，應(yīng)及時向申請人澄清或要求申請人對協(xié)議作出相應(yīng)的修改。

對每個有授信業(yè)務(wù)的企業(yè)客戶，銀行各分支機構(gòu)必須保存相關(guān)的信貸檔案，包括以下（）文件。

商業(yè)銀行營業(yè)機構(gòu)在同一行政區(qū)劃內(nèi)變更營業(yè)場所，但不變更機構(gòu)名稱的，不需要更換金融許可證。

銀行要求員工在（）等方面具有較高的職業(yè)和道德操守。如果員工在上述方面存在、發(fā)生或涉嫌不良記錄，或者未能根據(jù)上述規(guī)定進行報告的，則銀行有權(quán)對員工采取紀律處分甚至解除勞動合同。

合規(guī)文化倡導“合規(guī)從高層做起”和“合規(guī)人人有責”，鼓勵員工主動合規(guī)盡責。