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A.已關(guān)閉或已宣布破產(chǎn)
B.因終止而進(jìn)入清算程序
C.被投資金融機(jī)構(gòu)所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)造成的危害和損失足以對(duì)銀行集團(tuán)的聲譽(yù)造成重大影響
D.受所在國(guó)外匯管制及其它突發(fā)事件的影響，資金調(diào)度受到限制的境外被投資金融機(jī)構(gòu)
A.警告
B.留用察看
C.扣減績(jī)效工資
D.通報(bào)批評(píng)
E.解除勞動(dòng)合同
A.涉案金額等值人民幣五百萬(wàn)元（含）以上的
B.涉案金額等值人民幣一千萬(wàn)元（含）以上的
C.性質(zhì)惡劣，造成擠兌、區(qū)域性或系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等重大社會(huì)不良影響的
D.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他屬于重大、惡性的案件
A.建立理財(cái)產(chǎn)品專戶資金管理制度
B.理財(cái)資金要進(jìn)行真實(shí)投資
C.理財(cái)資金要盡量投向高收益型資產(chǎn)
D.理財(cái)資金投向要與國(guó)家宏觀調(diào)控政策保持一致
A.合法性原則
B.有效性原則
C.審慎性原則
D.一致性原則
E.獨(dú)立性原則
最新試題
商業(yè)銀行不得允許保險(xiǎn)公司人員派駐銀行網(wǎng)點(diǎn)。
金融機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)（理事長(zhǎng)）、行長(zhǎng)（總經(jīng)理、主任）及分支機(jī)構(gòu)行長(zhǎng)（總經(jīng)理、主任）缺位時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公司章程等規(guī)定指定相關(guān)人員代為履職，并在指定之后三日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
董事應(yīng)當(dāng)投入足夠的時(shí)間履行職責(zé)，每年至少親自出席三分之二以上的董事會(huì)會(huì)議；因故不能出席的，可以書面委托同類別其他董事代為出席董事在董事會(huì)會(huì)議上應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、專業(yè)、客觀地發(fā)表意見。
商業(yè)銀行對(duì)未并表金融機(jī)構(gòu)的小額少數(shù)資本投資，合計(jì)超出本銀行核心一級(jí)資本凈額10%的部分，應(yīng)從各級(jí)監(jiān)管資本中對(duì)應(yīng)扣除。
固定資產(chǎn)貸款發(fā)放和支付過程中，貸款人應(yīng)確認(rèn)與擬發(fā)放貸款同比例的項(xiàng)目資本金足額到位，并與貸款配套使用。
在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展績(jī)效考評(píng)過程中，下級(jí)考評(píng)對(duì)象應(yīng)當(dāng)將績(jī)效考評(píng)方案報(bào)上級(jí)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)同意后實(shí)施。
商業(yè)銀行及其工作人員可以自行印制代銷保險(xiǎn)產(chǎn)品的宣傳資料，以便產(chǎn)品宣傳銷售使用。
商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)提示書應(yīng)要求客戶完整抄錄確認(rèn)“本人已經(jīng)閱讀風(fēng)險(xiǎn)提示，愿意承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)”。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮補(bǔ)充核心一級(jí)資本，增強(qiáng)內(nèi)部資本積累能力，完善資本結(jié)構(gòu)，提高資本質(zhì)量。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)培育公開透明、審慎穩(wěn)健的績(jī)效考評(píng)文化，充分發(fā)揮績(jī)效考評(píng)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展的引領(lǐng)作用。