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根據《銀行業(yè)金融機構內部審計指引》，高級管理層對未按要求進行整改的問題，應督促整改，追究相關人員責任，并承擔未對審計發(fā)現采取糾正措施所產生的責任和風險。
《個人外匯管理辦法》中的境內個人是指持有中華人民共和國居民身份證、軍人身份證件、武裝警察身份證件的中國公民。
根據《銀行業(yè)金融機構內部審計指引》，內部審計部門和審計人員應嚴格按照董事會決議實施審計項目，并定期進行自我評估。
《個人外匯管理辦法》規(guī)定，境外個人在境內取得的經常項目項下合法人民幣收入，可以憑本人有效身份證件在銀行辦理購匯及匯出。
根據《銀行業(yè)金融機構內部審計指引》，銀行業(yè)金融機構的董事會負責建立和維護健全有效的內部審計體系。沒有設立董事會的，由高級管理層負責履行有關職責。
《境外金融機構投資入股中資金融機構管理辦法》規(guī)定，投資人為外國金融機構的，中資金融機構應當提交經銀監(jiān)會認可的國際評級機構對該外國金融機構最近二年的評級報告和注冊地金融監(jiān)管當局的批準文件。
《商業(yè)銀行內部控制評價試行辦法》規(guī)定，銀監(jiān)會根據評級結果及評價報告所反映的情況，針對被評價機構內部控制體系存在問題的性質及嚴重程度，可延緩批準或拒絕受理增設分支機構、開辦新業(yè)務的申請。
《商業(yè)銀行與內部人和股東關聯(lián)交易管理辦法》規(guī)定，違反規(guī)定徇私向親屬、朋友發(fā)放貸款或者提供擔保造成損失的，應適當承擔賠償責任。
《商業(yè)銀行內部控制評價試行辦法》規(guī)定，董事會應采取措施保證定期對內部控制狀況進行評審，確保體系得到持續(xù)、有效的改進。管理評審應包括對內部控制體系有重要影響的外部信息，如法律、法規(guī)的重大變化。
根據《商業(yè)銀行金融創(chuàng)新指引》，銀監(jiān)會鼓勵風險監(jiān)管核心指標符合監(jiān)管部門的審慎要求的商業(yè)銀行開展金融創(chuàng)新。