A.專人領(lǐng)用
B.專人保管
C.專柜存放
D.專人登記
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A.信用審批、透支和信用欠款的追索
B.持卡人欺詐偵測(cè)
C.商戶欺詐偵測(cè)
D.資產(chǎn)分類
E.呆賬核銷
A.內(nèi)控不完善
B.業(yè)務(wù)不合規(guī)
C.還款不及時(shí)
D.核算不真實(shí)
E.內(nèi)部審計(jì)不到位
A.經(jīng)營(yíng)狀況
B.銀行機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的分布
C.資產(chǎn)集中程度
D.銀行機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員
E.關(guān)系人貸款
A.銀行必須在健全和正確定義的授信標(biāo)準(zhǔn)下運(yùn)營(yíng)
B.銀行應(yīng)對(duì)單個(gè)借款人和交易對(duì)象，以及各組關(guān)聯(lián)交易對(duì)象群體在銀行帳戶、交易賬戶和表內(nèi)外業(yè)務(wù)中的各類風(fēng)險(xiǎn)，按可比、有意義的方式進(jìn)行加總，確定整體授信限額
C.銀行應(yīng)建立明確的審批新授信和對(duì)已有授信進(jìn)行修訂、展期和再融資的程序
D.所有的授信業(yè)務(wù)都必須在“保持一定距離”的基礎(chǔ)上決策，對(duì)關(guān)聯(lián)公司和個(gè)人的授信，是否設(shè)有特殊的監(jiān)測(cè)，并采取適當(dāng)步驟控制和化解“近距離”貸款的風(fēng)險(xiǎn)
A.銀行必須在健全和正確定義的授信標(biāo)準(zhǔn)下運(yùn)營(yíng)
B.銀行應(yīng)對(duì)單個(gè)借款人和交易對(duì)象，以及各組關(guān)聯(lián)交易對(duì)象群體在銀行帳戶、交易賬戶和表內(nèi)外業(yè)務(wù)中的各類風(fēng)險(xiǎn)，按可比、有意義的方式進(jìn)行加總，確定整體授信限額
C.銀行應(yīng)建立明確的審批新授信和對(duì)已有授信進(jìn)行修訂、展期和再融資的程序
D.所有的授信業(yè)務(wù)都必須在“保持一定距離”的基礎(chǔ)上決策，對(duì)關(guān)聯(lián)公司和個(gè)人的授信，是否設(shè)有特殊的監(jiān)測(cè)，并采取適當(dāng)步驟控制和化解“近距離”貸款的風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
《商業(yè)銀行次級(jí)債券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債券申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，對(duì)商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債券進(jìn)行資格審查，并做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)，政策性銀行不適用本指引。
《個(gè)人外匯管理辦法》中的境內(nèi)個(gè)人是指持有中華人民共和國(guó)居民身份證、軍人身份證件、武裝警察身份證件的中國(guó)公民。
《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)投資資產(chǎn)支持證券，應(yīng)當(dāng)實(shí)行內(nèi)部限額管理。
《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于銀監(jiān)會(huì)行政許可項(xiàng)目有關(guān)事項(xiàng)的通知》的規(guī)定，國(guó)有商業(yè)銀行支行副行長(zhǎng)任職資格審查采取備案制。
《個(gè)人外匯管理辦法》規(guī)定，境外個(gè)人在境內(nèi)取得的經(jīng)常項(xiàng)目項(xiàng)下合法人民幣收入，可以憑本人有效身份證件在銀行辦理購(gòu)匯及匯出。
根據(jù)《商業(yè)銀行金融創(chuàng)新指引》，銀監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管核心指標(biāo)符合監(jiān)管部門的審慎要求的商業(yè)銀行開(kāi)展金融創(chuàng)新。
《金融企業(yè)呆賬準(zhǔn)備提取管理辦法》規(guī)定，資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，是指金融企業(yè)對(duì)債權(quán)和股權(quán)資產(chǎn)預(yù)計(jì)可收回金額低于賬面價(jià)值的部分提取的，用于彌補(bǔ)特定損失的準(zhǔn)備。
根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)指引》，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事會(huì)負(fù)責(zé)建立和維護(hù)健全有效的內(nèi)部審計(jì)體系。沒(méi)有設(shè)立董事會(huì)的，由高級(jí)管理層負(fù)責(zé)履行有關(guān)職責(zé)。
《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》規(guī)定，銀監(jiān)會(huì)對(duì)商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)整體評(píng)價(jià)時(shí)，總部占整體評(píng)價(jià)得分的40％，分支機(jī)構(gòu)平均得分占整體評(píng)價(jià)得分的60％，形成最終評(píng)級(jí)結(jié)果。