個(gè)人客戶新開存折戶時(shí)，銀行應(yīng)根據(jù)其特點(diǎn)，主動(dòng)為其加辦銀行卡。

案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送的涉案金額和風(fēng)險(xiǎn)金額以上報(bào)時(shí)了解的金額為準(zhǔn)。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)在發(fā)生案件、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查之后，仍然發(fā)生同類同質(zhì)案件，則案件責(zé)任追究與整改項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為不合格。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，考核工作按照監(jiān)管層級(jí)，依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則，由銀監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)局分別實(shí)施。

同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的，可從輕處理。

商業(yè)銀行發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)、舞弊或案件，除對(duì)直接責(zé)任人員追究責(zé)任外，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和分管會(huì)計(jì)的負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，對(duì)年度內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評(píng)機(jī)構(gòu)實(shí)行“一票否決制”，其考評(píng)結(jié)果為不滿意。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)審計(jì)部門要及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告年度開展案件防控有關(guān)審計(jì)工作的計(jì)劃、實(shí)施報(bào)告及總結(jié)、審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題和風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。

如經(jīng)調(diào)查確認(rèn)案件風(fēng)險(xiǎn)信息不構(gòu)成案件，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)立即向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門報(bào)送《案件撤銷報(bào)告》。

對(duì)發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的，要立即以電話或其他通訊方式向其詢問與案件線索有關(guān)的情況。