金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。

品牌金條必須封箱存放，并與現(xiàn)金庫款及其他保管品一起入庫房統(tǒng)一區(qū)域管理。

商業(yè)承兌匯票可以由付款人簽發(fā)并承兌，也可以由收款簽發(fā)并承兌。

除用于辦理上門服務(wù)及上門收款業(yè)務(wù)的印章外，各級柜員不得將會計(jì)核算專用印章帶離營業(yè)場所。

金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別，應(yīng)按要求進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

大額交易報(bào)告以反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)為主進(jìn)行采集，可疑交易報(bào)告實(shí)行系統(tǒng)批量采集與人工判斷發(fā)現(xiàn)相結(jié)合的方式。

應(yīng)急密押各級人員的啟用口令應(yīng)不定期更換，并不得將本人生日、住宅或單位門牌號碼、常用電話號碼等常用數(shù)碼作為啟用口令，以防失密。

由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)查看代理人的身份證件，但一概不需進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)建立《印章保管使用登記簿》對印章保管情況進(jìn)行登記，并加蓋印章印模。

空白重要憑證一律納入表外科目管理，以“一份一元”假定價格記賬。