各級行內控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。

對于農業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。

內控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。

農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。

在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。

項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。

重大關聯(lián)交易提交董事會審議前，應經(jīng)獨立董事許可。

合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。

商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。

職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。