檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。

在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。

內控合規(guī)部門應當根據職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。

內部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。

合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。

重大關聯(lián)交易提交董事會審議前，應經獨立董事許可。

職能部門對非現場監(jiān)督發(fā)現的可疑信息或者問題，應當通過非現場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。

根據《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內控合規(guī)部門。

合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。

內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。