A.查看、下載內(nèi)外規(guī)和合規(guī)手冊
B.查看本人合規(guī)檔案
C.查看所在機構(gòu)/部門積分
D.查看關(guān)聯(lián)方信息
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A.作業(yè)平臺
B.信息平臺
C.管理平臺
D.技術(shù)平臺
A.計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)
B.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)
C.反洗錢風(fēng)險監(jiān)測系統(tǒng)
D.運營集中監(jiān)管平臺及C3信貸管理系統(tǒng)群
A.初步形成了以量化分析為基礎(chǔ)的合規(guī)風(fēng)險評估報告機制
B.農(nóng)業(yè)銀行在五大銀行中率先建立了依托數(shù)據(jù)的合規(guī)風(fēng)險報告體系
C.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)的應(yīng)用和數(shù)據(jù)的積累是農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)報告工作的重要基礎(chǔ)
D.目前總行內(nèi)控與法律合規(guī)部向高級管理層報送全行合規(guī)報告，高級管理層每年向董事會提交合規(guī)報告
A.有效識別和評估包括自身合規(guī)風(fēng)險在內(nèi)的各類風(fēng)險
B.向合規(guī)管理部門及時報告相關(guān)合規(guī)風(fēng)險信息
C.支持合規(guī)部門的合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測
D.實施獨立的合規(guī)風(fēng)險識別、監(jiān)測、評估、報告
A.主動識別本業(yè)務(wù)條線的合規(guī)風(fēng)險點
B.主動尋求合規(guī)部門的合規(guī)咨詢及建議
C.主動為合規(guī)部門的合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測與評估提供合規(guī)風(fēng)險信息或風(fēng)險點等必需的支持
D.向合規(guī)管理部門報送本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險評估報告
最新試題
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn)，并落實問題的整改。
在對合規(guī)風(fēng)險進行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。