A.制定完善的合規(guī)風(fēng)險報告制度
B.明確合規(guī)風(fēng)險報告的主體和對象
C.明確報告內(nèi)容、報告頻率、報告路線及相關(guān)責(zé)任
D.確保及時、全面、完整地向商業(yè)銀行管理層和董事會提供合規(guī)風(fēng)險報告
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A.合規(guī)管理部門內(nèi)部
B.合規(guī)管理部門與職能部門之間
C.合規(guī)管理部門與銀行高級管理層之間
D.商業(yè)銀行和監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間
A.風(fēng)險程度
B.風(fēng)險發(fā)生概率
C.風(fēng)險值
D.風(fēng)險原因
A.案件數(shù)據(jù)
B.風(fēng)險事件數(shù)據(jù)
C.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題數(shù)據(jù)
D.操作風(fēng)險數(shù)據(jù)
A.某類產(chǎn)品、業(yè)務(wù)或機(jī)構(gòu)受到的相關(guān)投訴數(shù)量和增長情況
B.某類業(yè)務(wù)流程或機(jī)構(gòu)發(fā)生的差錯交易數(shù)量和類型
C.內(nèi)外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)量、金額、分布及其變化情況
D.案件及重大風(fēng)險事件的數(shù)量、金額、涉及業(yè)務(wù)領(lǐng)域、機(jī)構(gòu)分布及其變化情況
A.與銀行設(shè)定的經(jīng)營管理目標(biāo)緊密結(jié)合
B.與銀行的內(nèi)部控制環(huán)境相匹配
C.得到銀行各級機(jī)構(gòu)和各業(yè)務(wù)條線的配合與支持
D.獨(dú)立于業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
在對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估的時候,可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進(jìn)行分析。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項目立項人負(fù)責(zé)選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前,應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
一級分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實(shí)施。
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。