A.風(fēng)險發(fā)生的概率
B.風(fēng)險導(dǎo)致的損失
C.風(fēng)險的原因
D.風(fēng)險的分類
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你可能感興趣的試題
A.農(nóng)業(yè)銀行或其他銀行曾經(jīng)發(fā)生過的案件和合規(guī)問題
B.業(yè)務(wù)部門和風(fēng)險管理部門已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險隱患
C.內(nèi)外部審計中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險事件等信息
D.監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險點和合規(guī)風(fēng)險提示等
A.追蹤已識別的合規(guī)風(fēng)險
B.監(jiān)測殘余的合規(guī)風(fēng)險
C.識別新的合規(guī)風(fēng)險
D.并對不可接受的合規(guī)風(fēng)險實行有效控制的過程
A.技術(shù)工具
B.指標(biāo)運行
C.統(tǒng)計分析
D.定性分析
A.合規(guī)風(fēng)險的識別
B.合規(guī)風(fēng)險量化、評估
C.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測、測試
D.合規(guī)風(fēng)險報告
A.交易雙方均需進(jìn)行備案報告
B.向總行內(nèi)控與法律合規(guī)部備案
C.分支機(jī)構(gòu)的交易發(fā)起部門，應(yīng)在交易審批后10個工作日內(nèi)備案
D.總行的交易發(fā)起部門，應(yīng)在交易審批后5個工作日內(nèi)備案
最新試題
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn)，并落實問題的整改。
一級分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。