A.優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)原則
B.依法合規(guī)原則
C.公平原則
D.風(fēng)險(xiǎn)隔離原則
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A.由農(nóng)業(yè)銀行控制的境內(nèi)外子銀行
B.由農(nóng)業(yè)銀行控制的非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.由農(nóng)業(yè)銀行控制的非金融機(jī)構(gòu)
D.應(yīng)當(dāng)納入并表管理的相關(guān)機(jī)構(gòu)
A.交易各方的關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)方基本情況
B.交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)
C.交易成交價(jià)格及結(jié)算方式
D.關(guān)聯(lián)方在交易中所占權(quán)益的性質(zhì)和比重
A.農(nóng)業(yè)銀行與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆交易（受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免農(nóng)業(yè)銀行義務(wù)的債務(wù)除外）金額在3000萬(wàn)元及以上，且占農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5%及以上的關(guān)聯(lián)交易
B.農(nóng)業(yè)銀行與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆交易（受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免農(nóng)業(yè)銀行義務(wù)的債務(wù)除外）金額在3000萬(wàn)元及以上，且占農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%及以上的關(guān)聯(lián)交易
C.農(nóng)業(yè)銀行為關(guān)聯(lián)方提供非商業(yè)銀行業(yè)務(wù)擔(dān)保事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)交易
D.農(nóng)業(yè)銀行為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)交易
A.交易對(duì)手是否對(duì)交易設(shè)定了擔(dān)保
B.交易過(guò)程是否履行關(guān)聯(lián)交易回避程序
C.交易是否需提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議
D.交易條款是否符合商業(yè)原則
A.交易發(fā)起部門有權(quán)直接審批
B.與關(guān)聯(lián)自然人交易金額在30萬(wàn)元以下，與關(guān)聯(lián)法人交易金額在農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.5%以下
C.交易屬農(nóng)業(yè)銀行日常業(yè)務(wù)，且按一般商業(yè)條款進(jìn)行
D.交易不在發(fā)起當(dāng)天審批完畢即錯(cuò)失交易機(jī)會(huì)
最新試題
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。