合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。

內控合規(guī)部門應當根據職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。

合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。

農業(yè)銀行的內控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。

項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。

檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。

內部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。

職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。

內部交易在范圍上小于關聯交易。

在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。