A.監(jiān)督檢查
B.制度建設(shè)
C.整改糾偏
D.強化執(zhí)行
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A.合規(guī)管理意識不強
B.制度執(zhí)行力不到位
C.合規(guī)文化基礎(chǔ)不實
D.合規(guī)風險仍是商業(yè)銀行的主要風險之一
A.合規(guī)文化是企業(yè)文化的重要組成部分
B.合規(guī)文化是銀行強化內(nèi)部控制、提高經(jīng)營管理水平、促進穩(wěn)健發(fā)展的必然選擇
C.合規(guī)文化也是銀行合規(guī)管理追求的一種境界
D.合規(guī)文化就是合規(guī)管理
A.法律
B.規(guī)則
C.準則
D.內(nèi)部規(guī)章制度
A.合規(guī)部門要從合規(guī)的專業(yè)與獨立角度提出相關(guān)的意見、建議以及必要的風險提示
B.對于現(xiàn)有規(guī)則明令禁止的要提出明確的意見
C.對于缺少明文規(guī)定的，要和相關(guān)部門進行充分的溝通，把握未來發(fā)展方向
D.對于需要突破現(xiàn)有規(guī)則的創(chuàng)新活動，在嚴格審查的同時需要對現(xiàn)有規(guī)則進行審視和修訂，如需突破外規(guī)，需和監(jiān)管部門溝通一致
A.合規(guī)管理是專業(yè)部門專業(yè)人員的工作
B.合規(guī)管理是最具基礎(chǔ)性的一項管理活動，內(nèi)審等其他管控手段都需要轉(zhuǎn)化為商業(yè)銀行內(nèi)部具體的規(guī)則或制度，才能落地實施
C.合規(guī)管理最具全員性，貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理的全過程
D.合規(guī)管理是審計的重要內(nèi)容和監(jiān)督對象
最新試題
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責任人員的責任追究。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。