A.合規(guī)管理的內(nèi)涵
B.農(nóng)行合規(guī)管理的組織框架
C.農(nóng)行合規(guī)管理的程序與內(nèi)容
D.合規(guī)管理工作的職責與分工
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A.股東
B.內(nèi)部員工
C.監(jiān)管者
D.儲戶
A.合規(guī)管理是風險管理的核心
B.合規(guī)管理是銀行內(nèi)部最具基礎(chǔ)性的一項管理活動
C.合規(guī)管理是全面風險管理的重要組成部分
D.合規(guī)管理最具全員性，貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理的全過程
A.這個原則主要是針對合規(guī)部門和合規(guī)人員來講的
B.專業(yè)化的合規(guī)管理要求合規(guī)部門和人員保持相對的超脫性
C.合規(guī)部門和人員要避免可能出現(xiàn)的利益沖突
D.合規(guī)部門提供的主要是咨詢、建議與監(jiān)督服務(wù)，無業(yè)務(wù)經(jīng)營決策權(quán)
A.是保障依法合規(guī)經(jīng)營的重要原則
B.這一原則體現(xiàn)的是行為管理理念
C.管理者率先垂范對做好合規(guī)管理，保障商業(yè)銀行依法合規(guī)經(jīng)營至關(guān)重要
D.這一原則體現(xiàn)了“其身正，不令而行”的道理
A.體現(xiàn)了合規(guī)管理的全面性和全員性
B.合規(guī)人人有責，各負其責
C.各業(yè)務(wù)條線負責人對本條線經(jīng)營活動的合規(guī)性承擔首要責任
D.各分支機構(gòu)負責人對本機構(gòu)經(jīng)營活動的合規(guī)性承擔首要責任
最新試題
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎(chǔ)和前提。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責任人員的責任追究。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認。