多項(xiàng)選擇題下列屬于合規(guī)管理部門應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的業(yè)務(wù)領(lǐng)域有()。

A.監(jiān)管法規(guī)的最新發(fā)展
B.新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研發(fā)設(shè)計(jì)
C.新員工及崗位變動(dòng)員工的合規(guī)培訓(xùn)
D.當(dāng)年審計(jì)過的業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)


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1.多項(xiàng)選擇題《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)績(jī)效考評(píng)監(jiān)管指引》明確的合規(guī)經(jīng)營(yíng)類指標(biāo)包括()。

A.合規(guī)執(zhí)行
B.內(nèi)控評(píng)價(jià)
C.違規(guī)處罰
D.監(jiān)管評(píng)級(jí)

2.多項(xiàng)選擇題下列風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中需要同時(shí)考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有()。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
D.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

3.多項(xiàng)選擇題銀行合規(guī)管理的“規(guī)”主要包括適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的()。

A.法律
B.行政法規(guī)
C.行業(yè)準(zhǔn)則
D.職業(yè)操守

4.多項(xiàng)選擇題運(yùn)營(yíng)分析方法主要包括:()。

A.因素分析法
B.對(duì)比分析法
C.比率分析法
D.趨勢(shì)分析法

5.多項(xiàng)選擇題企業(yè)要想使全面預(yù)算控制達(dá)到預(yù)期的效果,還必須特別關(guān)注和防范預(yù)算管理中存在的風(fēng)險(xiǎn),主要包括:()。

A.不編制預(yù)算或預(yù)算不健全,可能導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)缺乏約束或盲目經(jīng)營(yíng)
B.預(yù)算目標(biāo)不合理、編制不科學(xué),可能導(dǎo)致企業(yè)資源浪費(fèi)或發(fā)展戰(zhàn)略難以實(shí)現(xiàn)
C.預(yù)算缺乏剛性、執(zhí)行不力、考核不嚴(yán),可能導(dǎo)致預(yù)算管理流于形式
D.預(yù)算控制要求企業(yè)實(shí)施全面預(yù)算管理制度

最新試題

在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候,可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。

題型:判斷題

一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。

題型:判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經(jīng)審核通過后,由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。

題型:判斷題

各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。

題型:判斷題

查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù),對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查,現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。

題型:判斷題

商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。

題型:判斷題

農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。

題型:判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。

題型:判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書,并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。

題型:判斷題