A.被查機(jī)構(gòu)
B.檢查組長或主查代被查機(jī)構(gòu)
C.檢查組長代被查機(jī)構(gòu)
D.任意檢查人員代被查機(jī)構(gòu)
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A.提交
B.審核通過
C.確認(rèn)
D.任意
A.檢查組長
B.任意檢查人員
C.其他主查
D.檢查組長或其他主查
A.任意檢查人員
B.主查
C.檢查組長
D.檢查組長或主查
A.本人
B.任意主查
C.指定主查
D.任意檢查人員
A.檢查人員按照時(shí)間順序逐日記載
B.沒有發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，可不用錄入檢查日記
C.可將檢查項(xiàng)目中多人日記合并記載
D.可將多天的日記合并記載
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計(jì)口徑兩類。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照報(bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照報(bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。