A.合規(guī)風險信息
B.業(yè)務信息
C.管理信息
D.監(jiān)管處罰信息
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A.英國子行
B.農銀匯理
C.香港分行
D.漢川農銀村鎮(zhèn)銀行
A.事件發(fā)現后的三個工作日內
B.事件發(fā)現后的五個工作日內
C.事件發(fā)生后的三個工作日內
D.事件發(fā)生后的五個工作日內
A.總行內控與法律合規(guī)部
B.總行風險管理部
C.總行內控與法律合規(guī)部、風險管理部
D.總行風險管理委員會
A.交易方為總行的，由交易發(fā)起部門在季后7個工作日內將交易信息報送內控與法律合規(guī)部
B.交易方為農業(yè)銀行分支機構的，由各一級分行及境外分行內控合規(guī)部門匯總后于季后10個工作日內報總行內控與法律合規(guī)部
C.附屬機構的內部交易報表，由總行內控與法律合規(guī)部于每季度結束后7個工作日內統(tǒng)計匯總
D.交易雙方只對交易金額達到一定標準的交易進行報告
A.資產托管
B.代理銷售
C.代理理財
D.委托貸款
最新試題
內控合規(guī)部門應當根據職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數據積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
職能部門對非現場監(jiān)督發(fā)現的可疑信息或者問題，應當通過非現場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯交易。
根據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
根據《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內控合規(guī)部門。
農業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。