A.應當即時向高級管理層匯報
B.直接向董事會或監(jiān)事會報告
C.可以向高級管理層報告，并視情況考慮是否需要向董事會、監(jiān)事會報告
D.直接向外部監(jiān)管部門報告
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A.重要缺陷的嚴重程度和經(jīng)濟后果低于重大缺陷
B.重要缺陷有可能導致企業(yè)嚴重偏離控制目標
C.重要缺陷不會嚴重危及內(nèi)部控制的整體有效性
D.重要缺陷也要引起董事會、經(jīng)理層的充分關注
A.個別訪談法在企業(yè)層面評價及業(yè)務層面評價的了解階段經(jīng)常使用
B.訪談后應根據(jù)內(nèi)部控制評價需求形成訪談提綱
C.訪談時對于同一問題應注意不同人員的解釋是否相同
D.訪談后應撰寫訪談紀要，記錄訪談的內(nèi)容
A.對同層級同類型機構的內(nèi)部控制評價應采用一致的程序、方法和標準
B.對不同層級同類型機構的內(nèi)部控制評價應采用一致的程序、方法和標準
C.對同層級不同類型機構的內(nèi)部控制評價應采用一致的程序、方法和標準
D.對不同層級不同類型機構的內(nèi)部控制評價應采用一致的程序、方法和標準
A.盡管內(nèi)部控制帶來的收益不能彌補其所耗費的成本，但應繼續(xù)堅持
B.內(nèi)控目標最終實現(xiàn)情況和程度不能作為判斷內(nèi)部控制有效性的唯一依據(jù)
C.內(nèi)部控制的有效性能為內(nèi)部控制目標的實現(xiàn)提供絕對保證
D.內(nèi)部控制本身固有的局限性不會影響內(nèi)部控制目標的實現(xiàn)
A.內(nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制設計的有效性
B.內(nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制運行的有效性
C.內(nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制設計和運行的有效性
D.內(nèi)部控制的有效性能為內(nèi)部控制目標的實現(xiàn)提供絕對保證
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
根據(jù)《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。