A.信訪的受理、辦結(jié)合規(guī)
B.按規(guī)定程序查辦案件
C.層層落實(shí)案件防范責(zé)任制
D.實(shí)施員工違規(guī)行為積分管理
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A.2009年《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)辦法及操作規(guī)程》的出臺(tái)
B.2012年11月《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)辦法》的出臺(tái)
C.縣級(jí)支行、二級(jí)分行和一級(jí)分行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的啟動(dòng)
D.境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)體系的開發(fā)
A.背景、作用及前景
B.內(nèi)容、程序、缺陷認(rèn)定和評(píng)價(jià)報(bào)告
C.國(guó)內(nèi)外環(huán)境、國(guó)家戰(zhàn)略和實(shí)施意義
D.起草過程、人員組成和階段安排
A.三級(jí)
B.四級(jí)
C.五級(jí)
D.六級(jí)
A.重大缺陷是一個(gè)或多個(gè)控制缺陷組合
B.重大缺陷不會(huì)導(dǎo)致企業(yè)偏離控制目標(biāo)
C.重大缺陷的嚴(yán)重程度和經(jīng)濟(jì)后果低于重要缺陷
D.重大缺陷不會(huì)嚴(yán)重危及內(nèi)部控制的整體有效性
A.一般
B.較弱
C.薄弱
D.失控
最新試題
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。